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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機構(gòu)字[1999]63號頒發(fā)日期：1998-08-16
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
目前，個別地區(qū)非證券經(jīng)營機構(gòu)擅自開辦證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，有的甚至采取欺詐手段騙取客戶保證金。為保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場正常秩序，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、各派出機構(gòu)要加強對轄區(qū)內(nèi)證券交易網(wǎng)點的監(jiān)管，嚴禁非證券經(jīng)營機構(gòu)以各種名義擅自設(shè)立代理證券交易場所。如有舉報或發(fā)現(xiàn)可疑線索，應(yīng)立即依法予以查處。
二、在查處非法證券代理交易行為時，派出機構(gòu)要同當?shù)卣肮?、工商行政管理部門密切配合，防止轉(zhuǎn)移財產(chǎn)或攜款出逃等情況的發(fā)生，盡力保證客戶保證金的安全。同時，要做好對投資者的解釋工作，妥善將投資者的股票交易帳戶轉(zhuǎn)到合法的證券營業(yè)部，避免引起社會不穩(wěn)定的情況發(fā)生。
三、如遇到重大問題，及時向我會報告。
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