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類 別：金融監(jiān)管制度文 號(hào)：基金部[1998]14號(hào)頒發(fā)日期：1997-10-28
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
上海、深圳證券交易所、各基金托管人、各基金管理公司：
為貫徹落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知》，現(xiàn)將關(guān)于提供基金持有人名冊(cè)的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
1上海、深圳證券交易所應(yīng)于每月結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供在本所上市基金每月最后一個(gè)交易日的基金持有人名冊(cè)。
2基金托管人建立基金持有人名冊(cè)檔案，保存每月的基金持有人名冊(cè)，以及基金初次募集、權(quán)益登記日、基金持有人大會(huì)的基金持有人名冊(cè)。
3基金管理人可以通過(guò)托管人取得基金持有人名冊(cè)。
4基金托管人應(yīng)及時(shí)獲取名冊(cè)，并在取得名冊(cè)后三個(gè)工作日內(nèi)將每月最后一個(gè)交易日基金持有人人數(shù)、前50名基金持有人名單報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部備案。
5如遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金托管人可在非正常提供持有人名冊(cè)時(shí)間從證券交易所獲取基金持有人名冊(cè)。
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