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類(lèi) 別：金融監(jiān)管制度文 號(hào)：上市部[1998]51號(hào)頒發(fā)日期：1997-09-23
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
深圳、上海證券交易所：
為規(guī)范協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的行為，支持有實(shí)力的企業(yè)對(duì)上市公司依法進(jìn)行控股收購(gòu)，防范和化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就交易所在審查上市公司主要股東變更應(yīng)當(dāng)改進(jìn)和加強(qiáng)的若干事項(xiàng)通知如下：
一、交易所在根據(jù)《上市規(guī)則》特別指引第一號(hào)對(duì)30％以下股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審查中，對(duì)受讓方在受讓后直接或者間接持有股份達(dá)到控股地位的，應(yīng)要求受讓方詳細(xì)報(bào)告其控股后的經(jīng)營(yíng)、重組計(jì)劃，并要求其對(duì)實(shí)施該計(jì)劃過(guò)程中受讓方所應(yīng)履行的義務(wù)和承擔(dān)的責(zé)任予以承諾。交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)受讓方承諾予以備案，并監(jiān)督其履行承諾。
二、對(duì)于受讓方屬非國(guó)有企業(yè)或非國(guó)有控股企業(yè)的，應(yīng)對(duì)其股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為及經(jīng)營(yíng)、重組計(jì)劃進(jìn)行重點(diǎn)審查。對(duì)于受讓方的主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍與上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍不一致，受讓后將對(duì)上市公司的原主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)及時(shí)向我部通報(bào)情況。
三、應(yīng)審查受讓方是否有長(zhǎng)期持有受讓股份的承諾（建議受讓方持有時(shí)間應(yīng)在3年以上），對(duì)于受讓方受讓股份后，在一年內(nèi)又轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)不予核準(zhǔn)。
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