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類 別：金融監(jiān)管制度文 號：證辦[1998]28號頒發(fā)日期：1997-08-02
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）：
自《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》）頒布實(shí)施以來，各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）依法加強(qiáng)了對轄區(qū)內(nèi)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的監(jiān)管，收到了一定的效果。但是，目前證券、期貨咨詢活動(dòng)還存在以下三方面問題：一是一些未取得從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)和人員，違規(guī)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，包括為上市公司做財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)；二是一些取得從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)和人員，不能很好地執(zhí)行《辦法》和《細(xì)則》，如發(fā)表咨詢意見時(shí)，不署機(jī)構(gòu)名稱或個(gè)人的真實(shí)姓名，也不對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分說明，甚至仍在傳播虛假信息和市場傳言、出租業(yè)務(wù)資格等；三是個(gè)別取得資格的機(jī)構(gòu)和人員的資格申報(bào)材料有造假現(xiàn)象。對上述違規(guī)行為如不嚴(yán)加制止，將影響清理整頓工作的效果，進(jìn)而影響到證券、期貨市場的正常秩序。因此，請各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）對轄區(qū)內(nèi)落實(shí)《辦法》和《細(xì)則》的情況，進(jìn)行一次認(rèn)真檢查。現(xiàn)將檢查工作的有關(guān)要求通知如下：
一、重點(diǎn)檢查未取得資格的機(jī)構(gòu)和人員違規(guī)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的情況。對違規(guī)從事證券、期貨市場行情分析評論的，按《辦法》第三十二條嚴(yán)肅處理，并在三年內(nèi)不受理其資格申請；對無資格的機(jī)構(gòu)與人員做發(fā)行與上市公司財(cái)務(wù)顧問的，令其立即停止該類業(yè)務(wù)。請各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）嚴(yán)格執(zhí)行《辦法》，不得擅自批準(zhǔn)無資格機(jī)構(gòu)與人員在本轄區(qū)從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，搞所謂“地區(qū)資格”；同時(shí)，發(fā)行和上市公司在股票發(fā)行、配股和購并重組策劃等過程中需聘請財(cái)務(wù)顧問時(shí)，應(yīng)要求其聘請有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的咨詢機(jī)構(gòu)與人員。
二、檢查已取得資格的機(jī)構(gòu)和人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是否嚴(yán)格遵守《辦法》及《細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。主要檢查出租、出借、轉(zhuǎn)讓和變相租借、轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)及個(gè)人資格證書的行為；未經(jīng)舉辦地地方證管部門審批舉辦股市沙龍、研討會(huì)及無證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格舉辦類似活動(dòng)的行為；咨詢機(jī)構(gòu)及人員違規(guī)為自己或代理投資人買賣股票和具有股票性質(zhì)、功能的證券及期貨的行為。
三、對已取得資格的機(jī)構(gòu)和人員的申報(bào)材料重新進(jìn)行書面與實(shí)地檢查，對申報(bào)材料造假的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
四、對違反《辦法》和《細(xì)則》的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）可在授權(quán)范圍內(nèi)從嚴(yán)查處，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)我會(huì)處罰。并于7月31日前將檢查及處理結(jié)果以正式文件報(bào)我會(huì)。我會(huì)將對各地檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，對本次檢查工作中不認(rèn)真履行職責(zé)、監(jiān)管不力的地區(qū)，我會(huì)將暫緩受理其證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的資格申請。
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