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類(lèi) 別：銀行法規(guī)文 號(hào)：銀發(fā)[1997]225號(hào)頒發(fā)日期：1996-06-27
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
中國(guó)人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行：
現(xiàn)將《中國(guó)人民銀行各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核試行制度》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試行制度》）印發(fā)給你們，請(qǐng)組織試行。
領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核是一項(xiàng)新的工作，各分行要協(xié)調(diào)人事部門(mén)和稽核部門(mén)，做好這項(xiàng)工作。在試行中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或有何建議，請(qǐng)及時(shí)向總行反映。
附件：
中國(guó)人民銀行各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核試行制度
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步完善和強(qiáng)化中國(guó)人民銀行干部管理，健全干部考核制度，監(jiān)督各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部正確行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行法》第十條、第三十六條和國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，制定本試行制度。
第二條 依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和金融方針、政策，在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)離任時(shí)對(duì)其任職期間履行職責(zé)情況進(jìn)行稽核。
第三條 按照干部管理權(quán)限，中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理，下查一級(jí)的原則。
第四條 中國(guó)人民銀行各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核實(shí)行分級(jí)行長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。
第五條 中國(guó)人民銀行各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核是考核、任用、交流干部的必需程序，原則上未經(jīng)稽核，不得離任和解除其任職期間應(yīng)負(fù)的責(zé)任。
第六條 對(duì)中國(guó)人民銀行各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部在履行職責(zé)中出現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題，建立舉報(bào)制度。
第七條 稽核期按被稽核任職時(shí)間的長(zhǎng)短，結(jié)合實(shí)際情況，側(cè)重近期，原則上2至3年，如有需要可追溯到以前年度。
第二章 稽核對(duì)象
第八條 中國(guó)人民銀行對(duì)以下崗位的主要領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行離任稽核：
（一）中國(guó)人民銀行各級(jí)分支行行長(zhǎng)。
（二）中國(guó)人民銀行各級(jí)分支行主管資金、財(cái)務(wù)、物資、營(yíng)業(yè)等業(yè)務(wù)的副行長(zhǎng)。
（三）中國(guó)人民銀行各級(jí)行重要業(yè)務(wù)部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人。
（四）中國(guó)人民銀行各級(jí)行屬院校、企事業(yè)單位的主要負(fù)責(zé)人。
（五）中國(guó)人民銀行駐外代表處的首席代表。
第九條 離任稽核是對(duì)中國(guó)人民銀行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部因職務(wù)晉升、工作單位變動(dòng)、到齡免職、本人辭職或被撤職等之前進(jìn)行的稽核。
第三章 稽核內(nèi)容
第十條 離任稽核的重點(diǎn)是檢查各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部任職期間在實(shí)施貨幣政策、加強(qiáng)金融監(jiān)管以及從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)等方面有無(wú)違規(guī)問(wèn)題。
第十一條 對(duì)中國(guó)人民銀行分支行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)履行職責(zé)情況的稽核：
（一）貫徹執(zhí)行國(guó)家貨幣政策、金融法規(guī)及金融方針、政策、制度、辦法情況；
（二）對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和維護(hù)金融秩序情況；
（三）對(duì)本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)收支管理情況；
（四）內(nèi)部管理和內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況；
（五）行長(zhǎng)交辦的其他應(yīng)稽核事項(xiàng)。
第十二條 對(duì)中國(guó)人民銀行各級(jí)行重要業(yè)務(wù)部門(mén)主要負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況的稽核；
按照《中國(guó)人民銀行內(nèi)部稽核制度》規(guī)定的稽核內(nèi)容進(jìn)行檢查。
第十三條 對(duì)中國(guó)人民銀行各級(jí)行屬院校、企事業(yè)單位主要負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況的稽核：
（一）執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)以及財(cái)務(wù)管理制度的情況；
（二）經(jīng)費(fèi)預(yù)算的編制及執(zhí)行情況；
（三）組織安排各項(xiàng)收入、支出的真實(shí)合規(guī)情況；
（四）國(guó)家資金、財(cái)產(chǎn)的安全、完整以及單位資產(chǎn)管理的情況；
（五）內(nèi)部管理和內(nèi)部控制的情況；
（六）行長(zhǎng)交辦的其他應(yīng)稽核事項(xiàng)。
第十四條 對(duì)中國(guó)人民銀行駐外代表處首席代表履行職責(zé)情況的稽核：
（一）經(jīng)費(fèi)預(yù)算的編制及執(zhí)行情況；
（二）組織安排各項(xiàng)收入、支出的真實(shí)合規(guī)情況；
（三）行長(zhǎng)交辦的其他稽核事項(xiàng)。
第四章 責(zé)任認(rèn)定
第十五條 對(duì)稽核查出的問(wèn)題按照權(quán)責(zé)結(jié)合的原則劃清稽核期內(nèi)被稽核人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
第十六條 責(zé)任劃分包括全部責(zé)任、主要責(zé)任和一般責(zé)任。
第十七條 責(zé)任認(rèn)定要?jiǎng)澢宀煌瑫r(shí)期的責(zé)任歸屬；劃清不同人員的責(zé)任歸屬；劃清不同環(huán)節(jié)的責(zé)任歸屬；劃清由主觀與客觀原因引起的責(zé)任歸屬。
第五章 稽核程序
第十八條 稽核組織。按照干部管理權(quán)限，領(lǐng)導(dǎo)干部在離任前由上級(jí)行人事部門(mén)提出《中國(guó)人民銀行主要領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核建議書(shū)》，經(jīng)行長(zhǎng)批準(zhǔn)后組成稽核組。
第十九條 稽核通知?；私M進(jìn)點(diǎn)前向被稽核人員所在單位發(fā)出《中國(guó)人民銀行主要領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核通知書(shū)》，同時(shí)向被稽核人發(fā)出稽核問(wèn)卷和被稽核人的述職提綱。稽核通知書(shū)內(nèi)容包括：稽核內(nèi)容、稽核期、稽核時(shí)間、要求提供的材料目錄和稽核組成人員的構(gòu)成。
第二十條 現(xiàn)場(chǎng)檢查?；私M在稽核通知規(guī)定的日期進(jìn)駐被稽核人所在單位進(jìn)行檢查。
第二十一條 征求意見(jiàn)?；私M綜合稽核問(wèn)卷、述職提綱和現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，整理提出稽核報(bào)告?；藞?bào)告以《稽核征求意見(jiàn)書(shū)》的形式，首先向被稽核人員通報(bào)。被稽核人員可在十日內(nèi)書(shū)面向稽核組反饋意見(jiàn)。
第二十二條 送審報(bào)告?！痘苏髑笠庖?jiàn)書(shū)》返回后，稽核組要向派出行行長(zhǎng)提出書(shū)面正式稽核報(bào)告，同時(shí)抄送同級(jí)人事部門(mén)?；藞?bào)告內(nèi)容包括：被稽核人及所在單位的基本情況；稽核期內(nèi)被稽核人的主要工作業(yè)績(jī)；稽核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及責(zé)任認(rèn)定；稽核組的意見(jiàn)及建議。
第二十三條 發(fā)出決定?；藞?bào)告經(jīng)行長(zhǎng)簽批意見(jiàn)后，移交同級(jí)人事部門(mén)進(jìn)入領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人檔案。若有違規(guī)和需要糾正的問(wèn)題、事項(xiàng)，則向被稽核人員和所在單位下發(fā)稽核結(jié)論和處理決定；有違規(guī)、違法行為的應(yīng)將材料移送同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)處理。
第二十四條 整理檔案。整理稽核資料，建立稽核檔案。
第六章 稽核人員與被稽核人員的權(quán)利
第二十五條 稽核人員執(zhí)行檢查任務(wù)時(shí)有下列權(quán)利：
（一）組織召開(kāi)座談會(huì)了解被稽核人員在任職期間執(zhí)行國(guó)家貨幣政策和有關(guān)金融法規(guī)情況；
（二）收集和查閱有關(guān)文件、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證等資料，必要時(shí)可復(fù)制有關(guān)證明資料；
（三）對(duì)稽核中的涉嫌問(wèn)題，可向有關(guān)單位和有關(guān)人員進(jìn)行咨詢(xún)調(diào)查，索取有關(guān)證明材料。
第二十六條 被稽核人員對(duì)稽核結(jié)論和處理決定如有異議，有權(quán)在稽核結(jié)論和處理決定下達(dá)之日起十五日內(nèi)，向稽核單位的上一級(jí)單位的行政復(fù)議委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。復(fù)議期間處理決定照常執(zhí)行。
第七章 稽核紀(jì)律
第二十七條 稽核人員要依法稽核，客觀公正，保守秘密，不得濫用職權(quán)、徇私舞弊。
第二十八條 稽核人員依照本制度履行公務(wù)，并按《中國(guó)人民銀行各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核檢查操作規(guī)程》（另行制定）實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)稽核，行使職權(quán)受法律保護(hù)。
第二十九條 被稽核人員及所在單位和有關(guān)人員有義務(wù)向稽核人員如實(shí)反映情況，提供真實(shí)數(shù)據(jù)和資料，對(duì)提供虛假資料或故意隱瞞事實(shí)真相的人員要追究其責(zé)任。
第三十條 任何單位和個(gè)人不得阻撓稽核人員正常工作，對(duì)干擾破壞稽核工作和打擊報(bào)復(fù)稽核人員者，要視情節(jié)輕重給予必要的行政處分，觸犯刑律的由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第八章 附則
第三十一條 本試行制度由中國(guó)人民銀行總行負(fù)責(zé)解釋。
第三十二條 本試行制度自頒布之日起試行。
附件：中國(guó)人民銀行主要領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核通知書(shū)（略）
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