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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)信字[1996]8號頒發(fā)日期：1996-01-05
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），各證券交易所、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、上市公司信息披露指定報刊：
近一時期，證券市場投資者大幅度增加。新入市的投資者缺乏證券市場的基本知識，風(fēng)險意識淡薄，入市的盲目性較大。為此，各有關(guān)單位要把風(fēng)險管理作為頭等大事來抓。切實采取有效措施，加強(qiáng)風(fēng)險管理和對投資者的風(fēng)險教育，提高證券市場防御風(fēng)險的能力。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、證券交易所要加強(qiáng)自身風(fēng)險管理和對會員上市公司的風(fēng)險監(jiān)管。證券交易所要采取切實措施增強(qiáng)自身防御風(fēng)險的能力，保證交易、清算、登記各個環(huán)節(jié)安全運行。
同時必須切實履行一線監(jiān)管的職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行國家有關(guān)法規(guī)、政策和交易所上市規(guī)則、交易規(guī)則及會員管理規(guī)則，加強(qiáng)對會員和上市公司的日常監(jiān)管。要盡快組織若干檢查組，有針對性地對會員進(jìn)行檢查，并將結(jié)果報我會。
二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要增強(qiáng)風(fēng)險意識，加強(qiáng)內(nèi)部管理，并認(rèn)真做好對投資者的風(fēng)險教育。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險管理，不斷完善內(nèi)部風(fēng)險控制措施。要認(rèn)真執(zhí)行國家有關(guān)資金運營、對外投資、承銷、自營、代理業(yè)務(wù)及營業(yè)場地、技術(shù)設(shè)備等方面的規(guī)定，使各方面的工作都做到安全合規(guī)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)對投資者進(jìn)行風(fēng)險教育，讓投資者知曉證券市場是高風(fēng)險市場，投資者要承擔(dān)投資風(fēng)險。各證券機(jī)構(gòu)要立即組織編寫風(fēng)險教育宣傳材料，內(nèi)容應(yīng)包括：證券投資基本知識、證券投資風(fēng)險、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和投資者各自的權(quán)力、責(zé)任及義務(wù)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)不遲于明年1月1日在營業(yè)部大廳免費擺放這類材料，供投資者查閱。
三、各指定報刊要加強(qiáng)對證券市場的法律法規(guī)和投資風(fēng)險的宣傳報道，要組織系列的證券法律法規(guī)和投資風(fēng)險的宣傳文章，系統(tǒng)全面地介紹證券市場的風(fēng)險以及國內(nèi)外證券市場風(fēng)險的案例。各種股評絕不能鼓勵投機(jī)，不允許誤導(dǎo)投資者。
四、各地方證管部門要切實負(fù)起責(zé)任，加強(qiáng)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券咨詢機(jī)構(gòu)及上市公司的監(jiān)管，從明年1月1日起對各證券營業(yè)部風(fēng)險宣傳資料的內(nèi)容及擺放情況進(jìn)行認(rèn)真檢查，并于1月底以前將檢查結(jié)果上報我會。我會將據(jù)此進(jìn)行抽查，對不按要求、不聽招呼的單位和有關(guān)責(zé)任人將視情況嚴(yán)肅處理。
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