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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)字[1996]169號(hào)頒發(fā)日期：1996-07-09
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)），上海、深圳證券交易所，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：
最近，在新股發(fā)行認(rèn)購(gòu)過(guò)程中，出現(xiàn)了透支申購(gòu)等不正常現(xiàn)象。這種行為嚴(yán)重違反了股票發(fā)行申購(gòu)的有關(guān)規(guī)定。為了嚴(yán)肅發(fā)行紀(jì)律、維護(hù)股票發(fā)行的公正性，現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題通知如下：
1.各證管辦（證監(jiān)會(huì)）、證券交易所和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照我會(huì)證監(jiān)發(fā)字［1995］161號(hào)文的規(guī)定加強(qiáng)對(duì)股票發(fā)行的領(lǐng)導(dǎo)及組織工作，切實(shí)履行對(duì)股票發(fā)行中申購(gòu)資金專戶的監(jiān)督和管理。
2.各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得透支申購(gòu)股票，也不得為客戶進(jìn)行透支申購(gòu)或?yàn)榭蛻羧谫Y申購(gòu)股票。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，我會(huì)將視情節(jié)嚴(yán)肅處罰，直至?xí)和Ｆ鋯雾?xiàng)或全部證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。
3.上網(wǎng)發(fā)行的申購(gòu)資金必須按規(guī)定期限全部集中凍結(jié)在證券交易所為主承銷商開(kāi)設(shè)的申購(gòu)帳戶中，非上網(wǎng)發(fā)行的申購(gòu)資金必須集中凍結(jié)在主承銷商開(kāi)設(shè)的申購(gòu)帳戶中，任何單位和個(gè)人不得虛報(bào)存款。
4.交易所要嚴(yán)格禁止透支行為，對(duì)于申購(gòu)中出現(xiàn)的透支申購(gòu)，一律視為無(wú)效申購(gòu)。交易所對(duì)無(wú)效申購(gòu)應(yīng)制定處理辦法，并對(duì)違反規(guī)定的證券商進(jìn)行嚴(yán)肅處理，同時(shí)將透支的證券商名單報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行。
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