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類(lèi) 別:其他經(jīng)濟(jì)法規(guī)文 號(hào):國(guó)資產(chǎn)發(fā)[1996]25號(hào)頒發(fā)日期:1996-05-12
地 區(qū):全國(guó)行 業(yè):全行業(yè)時(shí)效性:有效
為了爭(zhēng)取用三到五年時(shí)間,初步建立起符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要、全國(guó)統(tǒng)一規(guī)范的企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管體系,促進(jìn)存量國(guó)有資產(chǎn)的合理流動(dòng)與優(yōu)化配置,從整體上提高國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效益,規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為,根據(jù)《國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革與近期工作綱要》的精神,現(xiàn)就如何建立企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管體系的問(wèn)題提出如下指導(dǎo)意見(jiàn),請(qǐng)各地國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)參照?qǐng)?zhí)行。
一、建立企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管體系的基本原則開(kāi)展企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的培育、發(fā)展和監(jiān)管工作,要始終注意堅(jiān)持以下原則:
1.堅(jiān)持服務(wù)于存量資產(chǎn)合理流動(dòng)與優(yōu)化配置的原則,通過(guò)為企業(yè)自主兼并收購(gòu)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境,促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)向高效益領(lǐng)域轉(zhuǎn)移和國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。
2.堅(jiān)持既要大膽探索、又要力求規(guī)范的原則,通過(guò)建立一整套有效的市場(chǎng)監(jiān)管體系,切實(shí)制止產(chǎn)權(quán)變動(dòng)過(guò)程中的國(guó)有資產(chǎn)流失現(xiàn)象。
3.堅(jiān)持以點(diǎn)帶面、穩(wěn)步推進(jìn)的原則,為本級(jí)政府當(dāng)好參謀和助手,依靠政府各職能部門(mén)、企業(yè)和社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的共同努力,逐步建立健全完善的企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)體系。
二、積極培育和發(fā)展企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)體系
(一)企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的培育和發(fā)展要從本地實(shí)際情況出發(fā),根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要進(jìn)行。省內(nèi)企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)體系的建立,由省國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)統(tǒng)籌規(guī)劃,逐步完善。
(二)企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的培育和發(fā)展要以企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)信息網(wǎng)為基礎(chǔ)。
各地的信息聯(lián)網(wǎng)工作由各省國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)規(guī)劃后,統(tǒng)一由國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局組織實(shí)施。
(三)要探索多種有效形式,實(shí)現(xiàn)有形市場(chǎng)與無(wú)形市場(chǎng)的有機(jī)結(jié)合。
(四)各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)要積極當(dāng)好本級(jí)政府的參謀和助手,探索通過(guò)以下途徑,充分發(fā)揮企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)在盤(pán)活存量國(guó)有資產(chǎn)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度中的作用。
1、為企業(yè)及時(shí)、迅速、高郊地提供產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息,以降低企業(yè)兼并收購(gòu)成本。
2、為出售小型國(guó)有企業(yè)形成產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓競(jìng)價(jià)機(jī)制,促進(jìn)國(guó)有企業(yè)抓大放小戰(zhàn)略的實(shí)施。
3、為政府監(jiān)管企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為提供信息服務(wù),防止產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中國(guó)有資產(chǎn)流失。
三、加強(qiáng)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中介機(jī)構(gòu)的管理
(一)從事企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)包括以下兩種類(lèi)型:
1、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu),即經(jīng)批準(zhǔn)具有從事國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中介服務(wù)資格的產(chǎn)權(quán)交易所、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)交易中心等一類(lèi)中介機(jī)構(gòu)。
2、為企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓提供一般中介服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券公司等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)。
(二)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要實(shí)行分類(lèi)管理
1、要在清理整頓現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)交易所、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)交易中心等一類(lèi)中介機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上,認(rèn)真做好企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)的資格審核與監(jiān)管工作。對(duì)于經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu),可以設(shè)立監(jiān)事會(huì),由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)及政府其他有關(guān)部門(mén)派代表共同組成,對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)行使日常監(jiān)管職能。
2、對(duì)從事企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓一般中介服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券公司等社會(huì)中介機(jī)構(gòu),國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)要積極與政府其他有關(guān)部門(mén)配合,對(duì)其產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中介服務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督。
(三)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是:
1、為企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓提供相關(guān)的咨詢(xún)、策劃、組織、協(xié)調(diào)等服務(wù)。
2、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律、法規(guī)和政策;
3、審查轉(zhuǎn)讓雙方的主體資格,做好產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的組織工作,維護(hù)轉(zhuǎn)讓雙方的合法權(quán)益;
4、向有關(guān)部門(mén)提供有效的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓文書(shū),保證產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)范性、合法性;
5、定期向國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)報(bào)告企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況,并接受?chē)?guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的指導(dǎo)和監(jiān)督;
(四)要建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度,形成其內(nèi)部的自我約束機(jī)制。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)可以通過(guò)實(shí)行會(huì)員制、網(wǎng)員制等多種形式,充分發(fā)揮其他社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)中的作用。
(五)要加強(qiáng)行業(yè)自律性組織建設(shè),促進(jìn)行業(yè)自律性管理。通過(guò)組織的各項(xiàng)活動(dòng),使產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中介機(jī)構(gòu)溝通信息、交流經(jīng)驗(yàn),提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
四、建立企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管體系
(一)企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)是一個(gè)多層次的市場(chǎng)體系,各地國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)要根據(jù)不同類(lèi)型企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式的特點(diǎn),采取不同的監(jiān)管方式,對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)實(shí)施一體化的監(jiān)督管理。
(二)加強(qiáng)市場(chǎng)法規(guī)建設(shè)。各地國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)要積極主動(dòng)地推動(dòng)地方政府立法,完善地方法規(guī)體系。已經(jīng)出臺(tái)法規(guī)的地方,要在繼續(xù)完善現(xiàn)有法規(guī)的同時(shí),抓緊法規(guī)的落實(shí)工作,做到有法必依,違法必糾。沒(méi)有出臺(tái)法規(guī)的地方,可參照已經(jīng)出臺(tái)法規(guī)的省市的立法程序和立法規(guī)格,主動(dòng)與政府有關(guān)部門(mén)聯(lián)合,爭(zhēng)取政府的支持,盡快出臺(tái)關(guān)于本地區(qū)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)法規(guī)。
(三)各地國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)要認(rèn)真履行對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的以下監(jiān)管職責(zé)。
1、加強(qiáng)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)的政策指導(dǎo)和業(yè)務(wù)監(jiān)督;
2、會(huì)同有關(guān)部門(mén)制定并實(shí)施企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的法規(guī)政策;
3、會(huì)同有關(guān)部門(mén)辦理企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的審核手續(xù);
4、做好企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記管理工作;
5、編制企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展分析報(bào)告;
6、政府下達(dá)的其他監(jiān)管工作。
(四)在對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中,各地國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)要注意充分運(yùn)用國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估立項(xiàng)與確認(rèn)、產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)界定等國(guó)有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理手段。
(五)要建立產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的報(bào)告制度。各地的國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)要確定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管工作,每季度定期匯報(bào)情況,并于每年一月三十日之前向國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局提交上年度本地區(qū)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展報(bào)告。
(六)加強(qiáng)與其它部門(mén)的合作,實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管與社會(huì)監(jiān)管相結(jié)合。一方面,各級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)要根據(jù)國(guó)務(wù)院“三定”方案賦于的職能切實(shí)履行“培育和發(fā)展國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)并進(jìn)行監(jiān)督管理”的職責(zé);另一方面,國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)在行使專(zhuān)職監(jiān)管的同時(shí),應(yīng)主動(dòng)聯(lián)合政府其他經(jīng)濟(jì)綜合管理部門(mén),爭(zhēng)取各方的支持,共同做好企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管工作。
五、抓好試點(diǎn)工作
(一)企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的培育和發(fā)展是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程,要有計(jì)劃、有步驟地進(jìn)行,各地不能一哄而起。當(dāng)前,各省應(yīng)根據(jù)自己的情況,選擇省內(nèi)試點(diǎn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn),逐步推進(jìn)。
(二)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局目前已初步確定了試點(diǎn)單位。所選的試點(diǎn)省要認(rèn)真按照部署,根據(jù)本省實(shí)際情況,確立試點(diǎn)方案,認(rèn)真組織實(shí)施。
各省要將試點(diǎn)工作的進(jìn)展情況及時(shí)報(bào)告國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局。
六、做好人員的培訓(xùn)工作
(一)要通過(guò)多種形式宣傳培育和發(fā)展企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的重要性,提高全社會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí),使全社會(huì)都關(guān)心并積極參與培育和發(fā)展企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的工作。
(二)要組織多種形式的培訓(xùn)班,對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的有關(guān)政府管理部門(mén)人員、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中介服務(wù)從業(yè)人員和企業(yè)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行有關(guān)法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn),加強(qiáng)職業(yè)道德教育,逐步建立一支與社會(huì)主義企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展相適應(yīng)的人才隊(duì)伍。