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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)字[1996]57號頒發(fā)日期：1996-06-23
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各期貨交易所：
根據(jù)《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步加強期貨市場監(jiān)管工作請示的通知》（國發(fā)［1996］10號）精神，為了嚴厲打擊操縱市場行為，有效地遏制過度投機活動，維護期貨市場秩序和穩(wěn)定，確保期貨市場試點工作健康地進行，特制定《關(guān)于對操縱期貨市場行為認定和處罰的規(guī)定》。現(xiàn)發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
附件：
《關(guān)于對操縱期貨市場行為認定和處罰的規(guī)定》
一、操縱期貨市場行為是指交易所會員或客戶為了獲取不正當利益，故意違反國家有關(guān)期貨交易規(guī)定，違背期貨市場公開、公平、公正的原則和大戶報告制度，單獨或者合謀使用不正當手段，嚴重扭曲期貨市場價格，擾亂市場秩序的下列各種行為：
1.交易所會員或客戶為了規(guī)避交易所持倉限量規(guī)定，利用其他會員席位或者其他客戶名義建倉，其建倉總量超過交易所對該會員或客戶規(guī)定的持倉限量的；
2.若干交易所會員或客戶之間通過集中資金，由一個客戶或者會員統(tǒng)一下達交易指令且情節(jié)嚴重的；
3.交易所會員用若干客戶的資金為一個客戶或自己進行交易且情節(jié)嚴重的；
4.交易所會員為客戶提供資金，并強制客戶按照自己的意志和要求進行交易的；
5.交易所會員間利用移倉、對敲等手段，故意制造市場假象，雖未超過持倉限量，但已嚴重影響市場秩序，企圖或?qū)嶋H影響期貨價格或者市場持倉量的；
6.交易所會員或客戶蓄意串通，按照事先約定的方式或價格進行交易或互為買賣，制造市場假象，企圖或?qū)嶋H嚴重影響期貨價格或者市場持倉量的；
7.交易所會員接受多個客戶的全權(quán)委托，并實際統(tǒng)一進行交易，嚴重影響期貨市場價格的；
8.客戶假借他人名稱或用虛假的名字，多方開立帳戶和下達交易指令，實際超過持倉限量或嚴重影響期貨市場價格的；
9.交易所會員故意阻止、延誤或改變客戶某一方向的交易指令、或擅自下達交易指令或誘導(dǎo)、強制客戶按照自己的意志進行交易，且情節(jié)嚴重的；
10.交易所會員或客戶超越自身經(jīng)營范圍或?qū)嶋H要求，控制大量交易所指定倉庫標準倉單，企圖或?qū)嶋H嚴重影響期貨市場價格的；
11.交易所會員或客戶在實物交割環(huán)節(jié)上蓄意違規(guī)，企圖或?qū)嶋H嚴重影響交割結(jié)算的正常進行的；
12.交易所會員或客戶在現(xiàn)貨市場上超越自身經(jīng)營范圍或?qū)嶋H需求，囤積居奇，企圖或?qū)嶋H嚴重影響期貨市場價格的。
二、對有操縱市場嫌疑的交易所會員和客戶，各交易所有義務(wù)配合政府監(jiān)管部門進行調(diào)查；對經(jīng)調(diào)查證明確有操縱市場行為者，可根據(jù)情節(jié)輕重，單處或者并處警告、沒收非法所得、罰款、暫停、中止直至取消資格、宣布其為“市場禁止進入者”。對觸犯刑律的，移交司法部門追究刑事責(zé)任。
三、對不配合政府監(jiān)管部門調(diào)查、隱瞞事實真相、拒不提供有關(guān)資料或提供假證的交易所、交易所會員和客戶，政府監(jiān)管部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定對其進行處罰。
四、各交易所要結(jié)合本規(guī)定，制定具體辦法，認真貫徹執(zhí)行。
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