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類 別：其他金融法規(guī)文 號：財綜字146號頒發(fā)日期：1996-06-29
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
為了加強(qiáng)證券、期貨市場監(jiān)督管理，促進(jìn)證券、期貨市場的健康發(fā)展，保證證券、期貨市場監(jiān)管部門日常的經(jīng)費(fèi)需要，參照國際通行做法，決定批準(zhǔn)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）對證券、期貨市場監(jiān)管實(shí)行收費(fèi)制度?，F(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：
一、收費(fèi)項目和范圍（一）證券市場監(jiān)管費(fèi)1.對國務(wù)院批準(zhǔn)試點(diǎn)的證券交易所實(shí)施監(jiān)督管理收取證券交易監(jiān)管費(fèi)；
2.對具有法人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（證券公司、證券兼營機(jī)構(gòu)）實(shí)施監(jiān)督管理收取機(jī)構(gòu)監(jiān)管費(fèi)，其他任何部門和單位不再收取相關(guān)費(fèi)用；
3.對申請公開發(fā)行股票的企業(yè)進(jìn)行審核，收取股票發(fā)行審核費(fèi)。
（二）期貨市場監(jiān)管費(fèi)對國務(wù)院批準(zhǔn)試點(diǎn)的期貨交易所實(shí)施監(jiān)督管理，收取期貨市場監(jiān)管費(fèi)。
二、證券市場監(jiān)管費(fèi)和期貨市場監(jiān)管費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由國家計委、財政部另行制定。
三、收取證券、期貨市場監(jiān)管費(fèi)，必須使用北京市財政局統(tǒng)一制定的行政事業(yè)性收費(fèi)票據(jù)。
四、證券、期貨交易所交納的監(jiān)管費(fèi)從成本、費(fèi)用中列支；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)交納的機(jī)構(gòu)監(jiān)管費(fèi)和企業(yè)交納的股票發(fā)行審核費(fèi)從企業(yè)管理費(fèi)用中列支。
五、證券市場監(jiān)管費(fèi)和期貨市場監(jiān)管費(fèi)納入單位財務(wù)統(tǒng)一核算管理。用于下列開支：
（一）證監(jiān)會的日常辦公經(jīng)費(fèi)、業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)開支；
（二）證監(jiān)會人員經(jīng)費(fèi)（包括工資、福利）開支；
（三）證監(jiān)會辦公用房租賃或購建費(fèi)用，必要的辦公設(shè)備和職工住房的購建費(fèi)用；
（四）建立境內(nèi)證券、期貨市場監(jiān)控系統(tǒng)所需開支。
（五）境外證券、期貨業(yè)務(wù)監(jiān)控費(fèi)用，與境外證券、期貨信息交流和業(yè)務(wù)往來費(fèi)用；
（六）對證券、期貨糾紛的調(diào)查、仲裁與處理費(fèi)用。
（七）對證券、期貨從業(yè)人員的培訓(xùn)及對經(jīng)紀(jì)人的資格認(rèn)定費(fèi)用；
（八）其他經(jīng)財政部批準(zhǔn)的開支。
六、證券市場監(jiān)管費(fèi)和期貨市場監(jiān)管費(fèi)實(shí)行納入中央財政預(yù)算外資金專戶、收支兩條線管理辦法。證券、期貨市場監(jiān)管費(fèi)納入財政預(yù)算外資金專戶管理的具體辦法以及證監(jiān)會財務(wù)管理制度，由財政部會同證監(jiān)會另行制定。
七、證監(jiān)會應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的收費(fèi)項目、范圍收費(fèi)，并按規(guī)定向財政部報送年度證券市場監(jiān)管費(fèi)和期貨市場監(jiān)管費(fèi)的收支財務(wù)決算，自覺接受財政、物價、審計部門的監(jiān)督檢查。
八、本通知自1995年1月1日起實(shí)行。
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