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類 別：銀行法規(guī)文 號：交銀發(fā)[1995]389號頒發(fā)日期：1996-06-26
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
交通銀行上海、廣州、深圳分行：
經(jīng)總行批準，上海、廣州、深圳三家分行辦理代客外匯買賣，北京、南京、浦東、蘇州四家分行代理上海分行辦理“外匯寶”個人外匯實盤買賣。為貫徹國家外匯管理局1995年全國外匯金融監(jiān)管會議精神，進一步加強對各行經(jīng)營代客外匯買賣業(yè)務(wù)的風險管理，規(guī)范經(jīng)營行為，保證我行代客外匯買賣業(yè)務(wù)的積極穩(wěn)妥發(fā)展，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：
一、加強對交易員錄用的管理
各行錄用外匯買賣交易員應(yīng)按規(guī)定經(jīng)本行人事部門和業(yè)務(wù)部門認真審查、考核，并上報當?shù)赝鈪R管理分局認定，收到答復(fù)后方可正式錄用，同時上報總行國外業(yè)務(wù)部備案。交易員離開原工作崗位或單位，有關(guān)分行必須報當?shù)赝夤芊志趾涂傂泻藗洹?/P>
二、重視對交易員的培訓
總行將安排有關(guān)行交易員輪流參加國家外匯管理總局不定期舉辦的交易員培訓班?？傂袊鈽I(yè)務(wù)部會同總行培訓中心，對分行交易員進行培訓，做到每人每年輪訓一次，更新知識，提高交易技能。
三、加強前臺交易監(jiān)督，做到交易和結(jié)算分編在兩個科。
四、制定和嚴格執(zhí)行交易和結(jié)算規(guī)則及交易員守則，范圍經(jīng)營，防止違規(guī)違紀操作。
五、建立定期報告制度，實行非現(xiàn)場檢查
（一）各行應(yīng)于每月10日之前將“外匯買賣業(yè)務(wù)統(tǒng)計表”、“頭寸月報表”上報總行，并抄報當?shù)赝夤芊志帧?/P>
（二）各行每半年將“境外交易行情況表”、“專職交易員變更情況表”上報總行。
六、加強現(xiàn)場檢查
年底前由總行組織力量對已開辦代客業(yè)務(wù)的分行本部及一些資金業(yè)務(wù)量較大的分行進行調(diào)查研究、現(xiàn)場檢查。重點考察：
（一）有關(guān)內(nèi)部管理情況；
（二）必要的人員和部門之間協(xié)調(diào)、制約、監(jiān)督措施；
（三）交易員資格、資歷情況核準；
（四）交易場地與設(shè)備落實情況；
（五）國家以及總行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況。
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