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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)字[1995]146號頒發(fā)日期：1996-05-11
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
近幾年來，有關(guān)部門、地方政府和企業(yè)相繼組建了一批期貨交易所，去年十月，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)了十五家交易所進(jìn)行試點。十個多月來，各試點交易所在發(fā)揮市場套期保值、發(fā)現(xiàn)價格功能和控制風(fēng)險及自律管理等方面做了大量工作，進(jìn)行了有益的探索，取得了一定成效。但同時也應(yīng)指出，一些交易所的組織形式和管理體制不順，如有的交易所受利益機(jī)制驅(qū)動，營利傾向明顯；有的交易所會員權(quán)利與義務(wù)不相稱，影響會員參加交易所建設(shè)的積極性和自律管理作用的發(fā)揮；有些部門和地方政府干預(yù)交易所的工作，難以保證交易所按“公開、公平、公正”的原則組織交易。根據(jù)國發(fā)［1995］22號《國務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知》的文件精神，各試點期貨交易所要從大局出發(fā)，結(jié)合本交易所的實際情況，按會員制要求進(jìn)一步改造組織形式，理順管理體制。
期貨交易所進(jìn)行會員制改造，應(yīng)遵循以下原則：
一、期貨交易所為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，不以營利為目的，進(jìn)行自律性管理，實行會員制。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成；理事會由會員大會選舉產(chǎn)生，對會員大會負(fù)責(zé)。理事會作為會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在會員大會閉會期間行使會員大會職責(zé)。理事會由11名至15名理事組成，其中非會員理事不得少于三分之一，不得多于二分之一，交易所總裁作為當(dāng)然理事參加理事會。
二、理事長、副理事長人選由證監(jiān)會提名，商地方政府后，提交理事會通過，理事長為期貨交易所的法定代表人?？偛谩⒏笨偛萌诉x由證監(jiān)會提名，商地方政府后，推薦理事會聘任。
三、期貨交易所進(jìn)行會員制改造，要將注冊資金分為均等份額，作為會員資格費(fèi)，會員單位必須認(rèn)購且只能認(rèn)購一份，每個會員享有一票表決權(quán)，占有一個操作席位。會員占有多個席位的，交易所可根據(jù)實際情況收取相應(yīng)的席位占用費(fèi)，具體金額由理事會決定。
四、由地方政府或國家有關(guān)部門興辦的期貨交易所，凡地方政府或者國家有關(guān)部門有實際出資的，地方政府、主管部門需抽回資金的，原則上可以由交易所分期償還出資；凡地方政府或國家有關(guān)部門未實際出資的，不得索取任何形式的回報。凡以銀行貸款形式組建的期貨交易所，由交易所負(fù)責(zé)償還銀行貸款。
五、由復(fù)數(shù)發(fā)起人組建的公司制期貨交易所，原股東為交易所會員并且具備條件繼續(xù)成為會員的，其原實際出資額大于會員資格費(fèi)的，由交易所償還差額部分，并按年回報率以不高于差額部分50%的比例給予一次性回報；原實際出資額小于會員資格費(fèi)的，由該會員單位向交易所補(bǔ)足差額部分。原股東不是交易所會員或者不具備條件繼續(xù)成為交易所會員的，由交易所償還其全部出資，并按年回報率不高于原出資額50 %的比例給予一次性回報。
六、在會員制改造過程中，交易所的資產(chǎn)除按上述規(guī)定用于償還出資、貸款和給予一次性回報外，任何單位和個人不得擅自將交易所的資產(chǎn)進(jìn)行分配，不得在會員制改造過程中占有交易所的資產(chǎn)，要保證期貨交易所資產(chǎn)的完整性。
七、實行會員制的期貨交易所，理事會每年需將交易所的預(yù)算、決算報告提交會員大會通過。交易所作為非營利性組織，其資金結(jié)余不得用于會員分紅，只能用于對會員的服務(wù)和交易所自身的發(fā)展。
八、黨、政機(jī)關(guān)干部不得在期貨交易所兼職，凡需在交易所新任職的或繼續(xù)在交易所任職的，必須與原單位徹底脫鉤。
各試點期貨交易所應(yīng)按照上述原則，盡快制訂本交易所進(jìn)行會員制改造的實施方案，報中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)后組織實施。
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