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類 別：銀行法規(guī)文 號(hào)：中銀人[1994]148號(hào)頒發(fā)日期：1996-06-22
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：其他時(shí)效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市分行，計(jì)劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行，上海浦東分行，濟(jì)南分行：
吉林全國(guó)稽核工作會(huì)議期間，總行組織討論修訂了原“關(guān)于中國(guó)銀行設(shè)置總稽核的暫行辦法”?，F(xiàn)將修訂后的“中國(guó)銀行設(shè)置總稽核的管理規(guī)定”予以印發(fā)，望遵照?qǐng)?zhí)行。
設(shè)置總稽核是從組織上加強(qiáng)稽核工作的重要措施，凡還沒(méi)有配備總稽核的分行，要積極務(wù)色人選，盡快配備總稽核。
附：
中國(guó)銀行設(shè)置總稽核的管理規(guī)定
第一條 為加強(qiáng)對(duì)稽核工作的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮稽核監(jiān)督作用，在中國(guó)銀行省級(jí)分行、計(jì)劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行設(shè)置總稽核?？偦藶橥?jí)行副行級(jí)干部。
第二條 總稽核在本行行長(zhǎng)的直接領(lǐng)導(dǎo)下專司本行及轄內(nèi)分、支行稽核工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。其主要任務(wù)是：根據(jù)稽核工作的法規(guī)制度和工作計(jì)劃，領(lǐng)導(dǎo)本行及轄內(nèi)分、支行正確、及時(shí)地開(kāi)展稽核工作，保證黨和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、金融政策、法令和銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)方針和規(guī)章制度得到有效地貫徹執(zhí)行，促進(jìn)業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，提高銀行經(jīng)營(yíng)效益。
第三條 總稽核履行下列職責(zé)：
（一）根據(jù)總行稽核工作計(jì)劃、同級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)和中國(guó)人民銀行稽核部門(mén)的要求，結(jié)合本行及轄內(nèi)貫徹執(zhí)行經(jīng)濟(jì)、金融方針情況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩r和執(zhí)行規(guī)章制度情況，負(fù)責(zé)向行長(zhǎng)提出本行及轄內(nèi)不同時(shí)期稽核工作的目標(biāo)、任務(wù)和重點(diǎn)，經(jīng)批準(zhǔn)后，據(jù)以領(lǐng)導(dǎo)和組織開(kāi)展全轄稽核工作；
（二）定期和不定期向行長(zhǎng)和上級(jí)行報(bào)告本行及轄內(nèi)各行執(zhí)行國(guó)家經(jīng)濟(jì)、金融方針、業(yè)務(wù)計(jì)劃以及財(cái)經(jīng)制度的情況，反映本行或上級(jí)行制定的經(jīng)營(yíng)方針和規(guī)章制度在執(zhí)行中存在的問(wèn)題及改進(jìn)的建議和意見(jiàn)；
（三）承接上級(jí)行和外審部門(mén)交辦的其他稽核事項(xiàng)；
（四）結(jié)合稽核工作實(shí)踐，開(kāi)展稽核理論和方法的研究，并據(jù)以指導(dǎo)稽核工作；
（五）及時(shí)研究解決本行及轄內(nèi)行稽核工作中存在的問(wèn)題；
（六）協(xié)調(diào)處理好本行稽核部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)及下級(jí)行的關(guān)系。
第四條 總稽核為履行職責(zé)具有下列工作權(quán)限：
（一）參加本行業(yè)務(wù)決策性會(huì)議及與稽核有關(guān)的會(huì)議；
（二）審定稽核規(guī)章制度，審批本行稽核部門(mén)的工作計(jì)劃、稽核方案、工作報(bào)告，簽發(fā)稽核報(bào)告、復(fù)議結(jié)論、稽核處理決定等文件；
（三）監(jiān)督本行系統(tǒng)及所屬全資企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)合法性及其效益；
（四）對(duì)本行及轄內(nèi)稽核機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員編制、結(jié)構(gòu)等配備原則提出建議；對(duì)本行稽核部門(mén)負(fù)責(zé)人的任免、調(diào)動(dòng)應(yīng)事先征求總稽核的意見(jiàn)；
（五）對(duì)稽核工作中產(chǎn)生的重大意見(jiàn)分歧，可以向上級(jí)行或直接向總行反映。
第五條 總稽核與同級(jí)行長(zhǎng)及本行稽核部門(mén)的關(guān)系：
總稽核屬行內(nèi)編制，在本行行長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下專司組織領(lǐng)導(dǎo)本行稽核部門(mén)工作，對(duì)本行行長(zhǎng)負(fù)責(zé)并向其報(bào)告工作?；瞬块T(mén)接受本行總稽核的領(lǐng)導(dǎo)，并向其報(bào)告工作。
第六條 總稽核必須遵守下列原則：
（一）堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，模范地執(zhí)行國(guó)家的方針、政策、法令和金融法規(guī)、制度；
（二）堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，以金融方針、政策、法規(guī)及制度為準(zhǔn)繩，如實(shí)反映稽核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；
（三）忠于職守，客觀公正，堅(jiān)持原則，廉潔奉公，不謀私利，不徇私情，不濫用職權(quán)。
第七條 總稽核的任職條件：
（一）具有較強(qiáng)的工作責(zé)任心。能堅(jiān)持原則，秉公辦事。作風(fēng)正派，剛直不阿，敢于和不良傾向和現(xiàn)象作斗爭(zhēng)；
（二）具有較高的政策水平和分析能力，熟悉中國(guó)銀行業(yè)務(wù)工作，掌握業(yè)務(wù)稽核的基本政策、方法和程序；
（三）有比較豐富的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的組織領(lǐng)導(dǎo)能力，具備或基本具備經(jīng)濟(jì)系列高級(jí)職稱的業(yè)務(wù)水平；
（四）身體健康，能堅(jiān)持正常工作。
第八條 總稽核的任免總稽核的選配，要堅(jiān)持進(jìn)行群眾推薦、人事部門(mén)考核、分行黨組討論、同時(shí)上報(bào)總行和地方黨委組織部門(mén)，由總行審批。在同等條件下，有稽核工作經(jīng)驗(yàn)的干部?jī)?yōu)先任用。
第九條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行?？傂校?7）中人字第224號(hào)文下發(fā)的“關(guān)于中國(guó)銀行設(shè)置總稽核的暫行辦法”和（90）中稽字第47號(hào)文下發(fā)的“中國(guó)銀行總稽核職權(quán)規(guī)定”同時(shí)停止執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，由總行進(jìn)行解釋。
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