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類 別：證券法規(guī)文 號：銀發(fā)[1993]138號頒發(fā)日期：1996-05-15
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
一九九二年，一些地方未經(jīng)總行批準(zhǔn)，擅自發(fā)行了投資基金和信托受益?zhèn)?。總行已在一九九二年七月通?bào)批評了這種做法。但今年以來，有些地方又發(fā)生擅自發(fā)行投資基金和信托受益?zhèn)那闆r。有的還擅自設(shè)立投資基金管理公司，以配券方式分紅或上市交易。這些錯(cuò)誤做法不僅對投資基金和信托受益?zhèn)脑圏c(diǎn)工作產(chǎn)生了不良影響，而且助長了新的亂集資的發(fā)展。
最近，國務(wù)院國發(fā)〔1993〕24號文再次強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)決制止各種違反國家有關(guān)規(guī)定的集資；在國庫券發(fā)行任務(wù)未完成之前，未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，一律不得發(fā)行企業(yè)債券、股票等其他證券和進(jìn)行各種形式的集資。
為貫徹落實(shí)國務(wù)院文件精神，積極穩(wěn)妥地開展投資基金和信托受益?zhèn)瘶I(yè)務(wù)，規(guī)范投資基金和信托受益?zhèn)芾?，努力做好試點(diǎn)工作，特通知如下：
一、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》（國發(fā)〔1992〕68號）明確規(guī)定，中國人民銀行負(fù)責(zé)審批和歸口管理證券機(jī)構(gòu)、審批投資基金證券和金融機(jī)構(gòu)債券（包括信托受益?zhèn)榧訌?qiáng)統(tǒng)一管理，今后投資基金證券和信托受益?zhèn)陌l(fā)行和上市、投資基金管理公司的設(shè)立，以及中國的金融機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立投資基金和投資基金管理公司，一律由人民銀行?。ㄊ校┮患壏中袑彶椋瑘?bào)總行批準(zhǔn)。未經(jīng)總行批準(zhǔn)，任何部門一律不得越權(quán)審批。
二、對一九九三年四月以前未經(jīng)總行批準(zhǔn)，擅自發(fā)行和上市的投資基金證券、信托受益?zhèn)吧米栽O(shè)立的投資基金管理公司，要進(jìn)行一次全面清查。清查內(nèi)容主要包括發(fā)行、投資、管理、上市、分紅等情況。各分行須在六月底以前，將清查結(jié)果與規(guī)范意見報(bào)總行金管司。
三、各地人民銀行要切實(shí)加強(qiáng)對投資基金和信托受益?zhèn)约巴顿Y基金管理公司的管理，今后如再發(fā)生擅自審批的，將按國務(wù)院關(guān)于制止亂集資和擾亂金融秩序的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。情節(jié)嚴(yán)重者，總行將停止該地方投資基金和信托受益?zhèn)陌l(fā)行和上市，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。
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