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類 別：銀行法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：1996-05-10
地 區(qū)：上海行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各證券公司、各信托投資公司：為進一步促進本市證券市場健康發(fā)展，現(xiàn)對證券經(jīng)營機構(gòu)代理發(fā)行有價證券收取手續(xù)費問題作如下規(guī)定，請遵照執(zhí)行：
一、各證券經(jīng)營機構(gòu)，可按承銷總額（實收金額）收取手續(xù)費。
二、包銷公司股票和企業(yè)債券，其收取的手續(xù)費不低于4‰；代銷公司股票和企業(yè)債券，其收取的手續(xù)費不低于2‰。
三、包銷及兌付企業(yè)短期融資券，其收取的手續(xù)費不低于3‰；代銷及兌付企業(yè)短期融資券，其收取的手續(xù)費不低于2‰。
四、辦理到期企業(yè)債券的兌付業(yè)務(wù)時，可按兌付本金利息總額收取不低于2‰的兌付手續(xù)費。
五、證券經(jīng)營機構(gòu)組織承銷團包銷或代銷有價證券時，其手續(xù)費由主承銷公司按上述規(guī)定收取，主承銷公司與承銷團其他成員的承銷數(shù)量及承銷手續(xù)費比率由雙方協(xié)定。
六、以上手續(xù)費由發(fā)行有價證券的企業(yè)按發(fā)行及兌付分別劃付給證券經(jīng)營機構(gòu)后，證券經(jīng)營機構(gòu)不得將手續(xù)費中的部分或全部回劃給發(fā)行有價證券的企業(yè)作為回扣。
七、為發(fā)行有價證券而發(fā)生的廣告費等各項費用，由證券經(jīng)營機構(gòu)及發(fā)行有價證券的企業(yè)，根據(jù)有關(guān)制度及規(guī)定在雙方簽定的“代理發(fā)行有價證券協(xié)議”中議定。
八、證券經(jīng)營機構(gòu)在推銷有價證券時，不得以任何名義，向購買有價證券的企業(yè)（或個人）贈送或支付各種名目的實物或好處費。
九、除經(jīng)特批外，違反本規(guī)定者，將比照《上海市證券交易管理辦法》予以處罰。
十、本規(guī)定自文到之日起施行。
1991年7月2日
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