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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機構(gòu)字[2006]300號頒發(fā)日期：2006-01-01
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各證券公司：
《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第39號，以下簡稱《辦法》）已于2006年11月30日公布，并將于2006年12月1日起實施，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、《辦法》實施前，中國證監(jiān)會按照原有規(guī)定和程序受理證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席以及經(jīng)理層人員任職資格的申請材料；中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)按照原有規(guī)定對申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席以及經(jīng)理層人員任職資格的人員考察談話并出具鑒定意見。
二、在《證券公司高級管理人員管理辦法》（證監(jiān)會第24號令）實施前取得任職資格的現(xiàn)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席以及經(jīng)理層人員，在《辦法》實施后任職資格仍然有效，各證券公司可通過注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在高管人員數(shù)據(jù)庫中查詢、核對有關(guān)信息。上述人員在公司內(nèi)部發(fā)生職務調(diào)整或到其他公司任職的，適用《辦法》第四十條的有關(guān)規(guī)定。
三、在《證券公司高級管理人員管理辦法》（證監(jiān)會第24號令）實施前取得任職資格的現(xiàn)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席以及經(jīng)理層人員尚未通過資質(zhì)測試的，應當自《辦法》實施之日起三年內(nèi)通過資質(zhì)測試。逾期未通過資質(zhì)測試的，任職資格自動失效，不得繼續(xù)在證券公司擔任相應職務。
四、已經(jīng)取得任職資格的現(xiàn)任經(jīng)理層人員以及證券公司現(xiàn)任法定代表人不具備證券從業(yè)資格的，應當自《辦法》實施之日起三年內(nèi)取得證券從業(yè)資格。逾期未取得證券從業(yè)資格的，不得繼續(xù)在證券公司擔任相應職務。
五、證券公司現(xiàn)任董事會秘書應當自《辦法》實施之日起一年內(nèi)取得任職資格。逾期未取得任職資格的，不得繼續(xù)在證券公司擔任相應職務。
六、證券公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事應當自《辦法》實施之日起兩年內(nèi)取得任職資格。逾期未取得任職資格的，不得繼續(xù)在證券公司擔任董事、監(jiān)事。
七、證券公司現(xiàn)任境內(nèi)分公司、證券服務部以及中國證監(jiān)會規(guī)定可以從事業(yè)務經(jīng)營活動的證券公司下屬其他非法人機構(gòu)（不包括證券營業(yè)部）的經(jīng)理及實際履行經(jīng)理職務的人員，應當自《辦法》實施之日起兩年內(nèi)取得任職資格。逾期未取得任職資格的，不得繼續(xù)在證券公司擔任相應職務。
八、自《辦法》實施之日起，除本通知規(guī)定的情形外，證券公司聘任不具有任職資格或者不具備任職條件的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員，中國證監(jiān)會將根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對有關(guān)公司和人員作出處罰。
九、自本通知發(fā)布之日起，《關(guān)于<證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法>的補充通知》（證監(jiān)機構(gòu)字［2000］240號）、《關(guān)于加強證券公司高級管理人員任職資格審核工作的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字［2002］312號）、《關(guān)于實施<證券公司高級管理人員管理辦法>有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字［2004］129號）同時廢止。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○六年十一月三十日
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