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類(lèi) 別：銀行法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：2005-06-28
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各銀監(jiān)局：
為配合《商業(yè)銀行開(kāi)辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（銀發(fā)<2006>121號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）的實(shí)施，現(xiàn)就外資銀行申請(qǐng)開(kāi)辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)和代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入程序通知如下：
一、外資銀行開(kāi)辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)和代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，由所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理和初審，銀監(jiān)會(huì)審查和決定。
申請(qǐng)開(kāi)辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)和代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)的外資銀行，由其主報(bào)告行或總行向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。
所在地銀監(jiān)公派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見(jiàn)及申請(qǐng)材料報(bào)銀監(jiān)會(huì)，同時(shí)將初審意見(jiàn)抄報(bào)上，一級(jí)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)應(yīng)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
二、外資銀行開(kāi)辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)，應(yīng)滿(mǎn)足《辦法》第九條的條件。
三、外資銀行申請(qǐng)開(kāi)辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料（一式三份）：
（一）由申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函），內(nèi)容至少包括申請(qǐng)業(yè)務(wù)品種、投資產(chǎn)品類(lèi)別。
（二）與代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
（三）開(kāi)辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)的可行性報(bào)告，包括開(kāi)辦此項(xiàng)業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)及人員情況、已開(kāi)辦的理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)、擬投資產(chǎn)品的介紹、境外投資情況等。
（四）托管協(xié)議草案，包括雙方的權(quán)利義務(wù)及收益、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等相關(guān)內(nèi)容。
（五）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
四、外資銀行開(kāi)辦代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：
（一）有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的部門(mén)。
（二）有足夠熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員。
（三）具備安全保管托管資產(chǎn)的條件。
（四）具備安全、高效的清算、交割能力。
（五）沒(méi)有重大違法違規(guī)記錄。
（六）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
五、外資銀行申請(qǐng)開(kāi)辦代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)提交以下材料（一式三份）：
（一）由申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書(shū)（函）。
（二）擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的詳細(xì)介紹和為從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)所做的必要準(zhǔn)備情況，內(nèi)容至少包括操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)收益分析、控制措施、專(zhuān)業(yè)人員及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的配置。
（三）申請(qǐng)人最近1年的年報(bào)。
（四）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料。
六、本通知的“外資銀行”是指外資獨(dú)資銀行、合資銀行、外國(guó)銀行分行。香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的銀行在祖國(guó)大陸的分行，以及香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在祖國(guó)大陸設(shè)立的獨(dú)資銀行、合資銀行比照適用。
七、各銀監(jiān)局要速將本通知轉(zhuǎn)至轄內(nèi)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及外資銀行。
2006年5月28日
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