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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)法字[1998]2號(hào)頒發(fā)日期：1997-09-04
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：其他時(shí)效性：無效
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)），國(guó)務(wù)院有關(guān)部門：
為了更好地發(fā)揮律師在股票發(fā)行、上市中的作用，保證改制方案符合現(xiàn)行法律、法規(guī)、政策的規(guī)定，避免因存在法律障礙而影響發(fā)行審核工作的進(jìn)度，我會(huì)制訂了《律師承諾函的格式》，現(xiàn)予印發(fā)。請(qǐng)督促律師嚴(yán)肅、認(rèn)真地參與改制方案的確定和預(yù)選材料的制作工作，保證改制方案和預(yù)選材料的合法性、規(guī)范性。若在審核過程中發(fā)現(xiàn)對(duì)發(fā)行、上市有重大影響的法律障礙，我會(huì)將依據(jù)承諾函追究有關(guān)律師及其所在事務(wù)所的法律責(zé)任。今后，企業(yè)在報(bào)送預(yù)選材料時(shí)，必須同時(shí)報(bào)送由律師按此格式出具的承諾函。
律師承諾函的格式
中國(guó)證監(jiān)會(huì)：
我所作為×××公司本次股票發(fā)行上市的法律顧問，特作如下承諾：
１。已經(jīng)對(duì)發(fā)行人上報(bào)的預(yù)選材料進(jìn)行認(rèn)真審核，預(yù)選材料中未隱瞞或遺漏對(duì)發(fā)行、上市有重大影響的法律事實(shí)。
２。已經(jīng)參與發(fā)行人改制方案的確定工作，該改制方案符合現(xiàn)行法律、法規(guī)、政策的規(guī)定，不存在重大法律障礙；若發(fā)行人系已經(jīng)存在的股份公司，承諾公司的設(shè)立及運(yùn)作（包括但不限于增資擴(kuò)股、減資回購(gòu)、合并、分立）符合法律、法規(guī)、政策的規(guī)定或已按要求進(jìn)行規(guī)范。
３。已經(jīng)協(xié)助公司準(zhǔn)備了收購(gòu)兼并所必需的法律文件。
４。資金投向涉及與他人合作的，已經(jīng)訂立了必要的合同、協(xié)議。
５。本次發(fā)行、上市不存在其他重大法律障礙。
６。將按照現(xiàn)行法律、法規(guī)、政策的規(guī)定，幫助公司準(zhǔn)備正式申報(bào)材料。
律師事務(wù)所（蓋章）
經(jīng)辦律師（簽字）
××××年××月××日
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