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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)基字[1998]28號頒發(fā)日期：1997-09-11
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
上海、深圳證券交易所，各基金管理公司、基金托管人，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：
為確保證券投資基金試點(diǎn)工作順利進(jìn)行，保護(hù)基金投資者利益，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，現(xiàn)將證券投資基金配售新股的有關(guān)問題通知如下：
一、依《證券投資基金管理暫行辦法》批設(shè)的證券投資基金（以下簡稱基金）可申請配售新股。
二、公開發(fā)行量5000萬股（含5000萬股，下同）以上的新股均可向基金配售，公開發(fā)行量在5000萬股以下的，不向基金配售。具體配售比例按如下方式確定：
1.根據(jù)配售新股的公開發(fā)行量確定。公開發(fā)行量為5000萬股∽1億股的新股，配售比例為10％；公開發(fā)行量為1億股∽2億股的新股，配售比例為15％；公開發(fā)行量在2億股以上的新股，配售比例為20％。
2.如果各基金對某一新股申請配售的總量超過按上述配售比例計算的配售數(shù)量，則進(jìn)行比例配售。否則，按實(shí)際申請量配售。
3.每只基金申請配售新股的數(shù)量不得超過該只新股公開發(fā)行量的5％。
4.每只基金一年內(nèi)用于配售新股的資金，累計不得超過該基金募集資金總額的15％。
三、基金配售新股的工作由新股發(fā)行主承銷商具體實(shí)施；新股發(fā)行主承銷商必須嚴(yán)格按照本通知的規(guī)定，做好基金配售新股工作。具體要求如下：
1.為使新股配售與公開發(fā)行有機(jī)銜接，保證新股發(fā)行信息充分披露，新股發(fā)行公告應(yīng)在招股說明書刊登次日刊登。招股說明書應(yīng)按照中國證監(jiān)會發(fā)行部的有關(guān)規(guī)定，對向基金配售新股一事進(jìn)行說明，提醒股票投資者注意次日發(fā)行公告中的實(shí)際公開發(fā)行量。
2.擬申請配售的基金須在招股說明書刊登當(dāng)日中午12點(diǎn)之前，由基金管理公司以傳真文件形式，向該新股發(fā)行主承銷商提出配售新股的申請。新股發(fā)行主承銷商應(yīng)在招股說明書刊登當(dāng)日下午5點(diǎn)之前，將向有關(guān)基金配售的股票數(shù)量通知相應(yīng)的基金管理公司和上網(wǎng)發(fā)行的證券交易所，并報中國證監(jiān)會發(fā)行部和基金部備案。
3.基金配售新股的繳款登記等事宜，按新股發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
四、基金獲配新股，自該新股上市2個月后方可流通，在流通之前由證券交易所實(shí)施凍結(jié)。基金除申請配售新股外，不得參與新股的公開申購。
在新股發(fā)行公告刊登有關(guān)基金配售新股的情況前，有關(guān)基金管理公司、股票發(fā)行主承銷商等機(jī)構(gòu)對基金配售新股情況負(fù)有保密義務(wù)。
本通知自下發(fā)之日起實(shí)施。
中國證券監(jiān)督管理委員會
1998年8月11日
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