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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)行字[1999]150號頒發(fā)日期：1999-01-06
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各具有主承銷資格的證券公司：
為進一步提高證券發(fā)行工作的質量，防范證券發(fā)行風險，促進證券公司更好地履行勤勉盡責的義務，根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關法律、法規(guī)的精神，擬在具有主承銷業(yè)務資格的證券公司內部成立證券發(fā)行內核小組，現(xiàn)將有關問題通知如下：
一、關于公司內核小組的職責
內核小組是公司參與證券發(fā)行市場的內控機構，其職責是：負責對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料的核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙；負責填制《證券發(fā)行申請材料核對表》，確保發(fā)行申請材料具有較高的質量；負責代表發(fā)行人和公司與中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部進行工作聯(lián)系，組織對有關反饋意見的處理等。
二、關于內核小組的組成
公司內核小組主要由證券業(yè)專業(yè)人士組成，公司應從實際出發(fā)，參照下列要求確定具體人選，并保持成員的相對穩(wěn)定。（1）公司內核小組由8-15名專業(yè)人士組成；（2）公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人是內核小組的當然成員；（3）公司內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業(yè)人員；（4）公司內核小組中應有至少2名從事過3家以上公司發(fā)行上市工作的人員；（5）公司內核小組可聘請本單位之外的專業(yè)人士，如律師、會計師、評估師等專業(yè)人士輔助其審核工作。
三、其他有關要求
（一）公司須結合實際制定內核小組工作規(guī)則，工作規(guī)則應載明內核小組的宗旨、職責、人員分工和自律要求，以及內核小組的決策程序及工作流程。
（二）公司內核小組應定期對內核小組成員、公司其他參與證券發(fā)行的人員以及發(fā)行人的有關人員進行風險教育，并開展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識的培訓，不斷提高公司執(zhí)業(yè)水平。
（三）公司內核小組要同參與證券發(fā)行的其他有關中介機構及發(fā)行人保持業(yè)務溝通，做好協(xié)調工作。
（四）凡報送中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的發(fā)行人申請材料及有關書面意見，須經內核小組三分之二以上成員集體討論，并經參加討論的三分之二以上成員同意。除遵從有關法律、法規(guī)的具體要求之外，具體經辦人員、內核小組組長及公司法定代表人應簽字或簽署意見，并加蓋公司印章。
（五）內核小組應配合中國證監(jiān)會對證券發(fā)行主承銷商執(zhí)業(yè)情況進行考評，并針對存在的問題切實搞好整改工作。
（六）內核小組是各公司與中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系機構，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部原則上不接待沒有公司內核小組成員參加的中介機構及發(fā)行人來訪。
（七）各公司應自本通知下發(fā)之日起立即著手籌建證券發(fā)行內核小組，并于一九九九年十二月二十日之前將公司內核小組工作規(guī)則、內核小組成員名單和個人簡歷報中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部備案。凡涉及內核小組的人員調整和工作規(guī)則的修改，應及時報中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部備案。
附件：(略)
一、* * * * * *證券有限責任公司關于* * * * * *股份有限公司證券發(fā)行申請材料的核對意見
二、證券發(fā)行申請材料核對表（1）
三、證券發(fā)行申請材料核對表（2）
中國證券監(jiān)督管理委員會
一九九九年十二月六日
津公網安備12010202000755號