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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)期貨字[2000]1號(hào)頒發(fā)日期：1999-02-16
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無(wú)效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為貫徹落實(shí)《期貨交易管理暫行條例》和《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》，搞好1999年度年檢工作，現(xiàn)將期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨咨詢公司年檢的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、1999年度年檢期限截止到2000年5月31日。各派出機(jī)構(gòu)要在3月15日前將年檢通知書送達(dá)本轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司，督促各公司在接到年檢通知書后15日如實(shí)報(bào)送年檢報(bào)告書（附件一）及證監(jiān)會(huì)要求的其他材料，并進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，逐項(xiàng)核查年檢要求的各項(xiàng)內(nèi)容，切實(shí)掌握公司真實(shí)情況。轄區(qū)內(nèi)公司數(shù)目在10家以下的，要對(duì)全部公司實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；轄區(qū)內(nèi)公司數(shù)目在10家以上的，可列出重點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查，但抽查數(shù)目不得少于公司數(shù)目的50%.各派出機(jī)構(gòu)須在4月31日前將通過(guò)初檢公司的年檢報(bào)告書及有關(guān)材料據(jù)證監(jiān)會(huì)復(fù)檢。
二、各派出機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格審核期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)情況。要重點(diǎn)審查期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶保證金的安全性、注冊(cè)資本到位率、資產(chǎn)狀況和《期貨交易管理暫行條例》及四個(gè)管理辦法的落實(shí)情況。具體內(nèi)容包括：
（一）檢查公司客戶保證金的收取、存放、支出和管理情況。
（二）檢查公司注冊(cè)資本是否符合要求，資本是否足額到位，凈資產(chǎn)是否達(dá)到注冊(cè)資本的90%，特別是增資后資本金是否有抽逃的現(xiàn)象；
（三）審核期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)狀況，審查公司的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、流動(dòng)比率、抗風(fēng)險(xiǎn)能力及經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)。
（四）對(duì)照《期貨交易管理暫行條例》及四個(gè)管理辦法等有關(guān)規(guī)定，審查公司有無(wú)挪用客戶保證金、不將客戶指令入市等違反《條例》和管理辦法的行為，是否遵守證監(jiān)會(huì)關(guān)于季報(bào)、年檢，許可證管理的有關(guān)規(guī)定。
對(duì)于在上述四方面存在嚴(yán)重問(wèn)題，未增資到位、不符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)財(cái)務(wù)要求或者有嚴(yán)重違法行為的公司，不予通過(guò)初檢。
三、對(duì)于不予通過(guò)初檢的期貨經(jīng)紀(jì)公司，要制定切實(shí)可行的清盤預(yù)案，對(duì)于可能發(fā)生的問(wèn)題要提出有效的應(yīng)變措施，確?？蛻舯ＷC金的安全，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)。
四、各派出機(jī)構(gòu)要督促轄區(qū)內(nèi)期貨咨詢公司、期貨投資咨詢?nèi)藛T如實(shí)填寫年檢報(bào)告書（附件二、 附件三），監(jiān)督公司切實(shí)按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)范運(yùn)作，對(duì)于超過(guò)6個(gè)月未營(yíng)業(yè)或者有嚴(yán)重違法行為的，尤其是非法代理客戶從事證券、期貨業(yè)務(wù)的，要注銷其許可證。
五、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審查工作與年檢工作一并進(jìn)行。期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審查的條件、程序和所需上報(bào)的材料根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》執(zhí)行。各派出機(jī)構(gòu)要督促各高級(jí)管理人員如實(shí)報(bào)送任職資格申請(qǐng)表（附件四）和其他材料，對(duì)其中初審合格的，可與期貨經(jīng)紀(jì)公司1999年度年檢報(bào)告一并報(bào)送證監(jiān)會(huì)。
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