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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)公司字[2000]43號(hào)頒發(fā)日期：1999-05-30
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：無(wú)效
各上市公司：
為規(guī)范上市公司向社會(huì)公開募集股份的行為，我會(huì)制定了《上市公司申請(qǐng)向社會(huì)公開募集股份報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
二○○○年四月三十日
申請(qǐng)向社會(huì)公開募集股份報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式（試行）
一、發(fā)行申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)
（一）紙張A4紙張規(guī)格
（二）封面
1、標(biāo)有“上市公司向社會(huì)公開募集股份申請(qǐng)材料”字樣；
2、發(fā)行人名稱；材料側(cè)面須標(biāo)注公司名稱，正本需注明。
（三）份數(shù)申請(qǐng)材料首次報(bào)送三份，其中一份為原件。提交發(fā)行審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)審會(huì)”）審核之前，補(bǔ)報(bào)九份材料。發(fā)審會(huì)通過后，除原件留中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)存檔外，其余申請(qǐng)材料退發(fā)行人。
二、向社會(huì)公開募集股份（以下簡(jiǎn)稱“公募增發(fā)”）申請(qǐng)材料目錄
第一章發(fā)行人公募增發(fā)的申請(qǐng)
1－1發(fā)行人公募增發(fā)的申請(qǐng)
1－2主承銷商對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)公募增發(fā)的推薦意見
第二章有關(guān)本次發(fā)行的授權(quán)文件
2－1董事會(huì)決議公告及股東大會(huì)通知公告（公告復(fù)印件）
2－2股東大會(huì)決議
2－3股東大會(huì)的決議公告（公告復(fù)印件）
2－4發(fā)行人最近一次股份變動(dòng)公告（公告復(fù)印件）
2－5發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）
第三章招股文件
3－1招股意向書
3－2發(fā)行公告
3－3發(fā)行方案第四章有關(guān)本次募集資金運(yùn)用的文件
4－1有全體董事簽字的募集資金運(yùn)用可行性分析
4－2政府有關(guān)部門同意投資立項(xiàng)（包括固定資產(chǎn)、技改項(xiàng)目等）的批準(zhǔn)文件
4－3資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和／或?qū)徲?jì)報(bào)告（涉及收購(gòu)資產(chǎn)或股權(quán)）
注：4－2為參考文件
第五章發(fā)行申請(qǐng)材料的附件
5－1發(fā)行人最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（在下半年申報(bào)發(fā)行申請(qǐng)材料的，應(yīng)附上經(jīng)審計(jì)的當(dāng)年中期財(cái)務(wù)報(bào)告）
5－2經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（如有）
5－3法律意見書
5－4會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告
5－5全體董事簽字的關(guān)于前次募集資金使用情況說(shuō)明
5－6主承銷商盡職調(diào)查報(bào)告
5－7承銷協(xié)議
5－8發(fā)行人承諾函
5－9主承銷商承諾函
5－10注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)發(fā)行人內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的管理建議書
5－11一年來(lái)信息披露情況簡(jiǎn)介
5－12近一年股價(jià)走勢(shì)
5－13驗(yàn)證筆錄
5－14各中介機(jī)構(gòu)及簽字人員的證券從業(yè)資格證書
注：1、每一頁(yè)的頁(yè)碼必須與目錄中的頁(yè)碼相符
2、頁(yè)碼標(biāo)注的舉例說(shuō)明例如：第四章4--1的頁(yè)碼標(biāo)注應(yīng)為：4--1--1，4--1--2，4--1--3，……4--1--n.
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