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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)期貨字[2000]29號頒發(fā)日期：1999-11-18
地 區(qū)：全國行 業(yè)：行政事業(yè)時效性：無效
《期貨交易管理暫行條例》（以下簡稱《條例》）及《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》（以下簡稱《辦法》）頒布實施以來，期貨經(jīng)紀業(yè)務得到了進一步規(guī)范，但是，仍有部分期貨經(jīng)紀公司的內(nèi)部管理存在不符合法規(guī)要求的情況，有必要對期貨經(jīng)紀公司的業(yè)務活動進行一次全面檢查，以促進公司規(guī)范化運作，加強地方派出機構(gòu)之間的業(yè)務交流。現(xiàn)將檢查工作的有關事宜通知如下：
一、檢查內(nèi)容
主要是《條例》和《辦法》的執(zhí)行情況。重點包括：公司財務狀況；公司客戶保證金管理狀況；公司內(nèi)控制度的建立、執(zhí)行情況和公司運作的合法合規(guī)情況。有關財務內(nèi)容的會計期限截至2000年9月30日。
二、檢查方式
采用公司自查和派出機構(gòu)檢查相結(jié)合的方式。
公司自查階段由公司自行對照《條例》、《辦法》和證監(jiān)會有關規(guī)定填寫執(zhí)法檢查表（附后），并對發(fā)現(xiàn)的問題進行自糾。
派出機構(gòu)檢查以大區(qū)為單位實施交叉檢查。大區(qū)內(nèi)各特派辦分管期貨業(yè)務的負責人組成領導小組，由大區(qū)辦分管期貨業(yè)務的負責人為組長，對交叉檢查有關事宜進行協(xié)調(diào)、部署。異地交叉檢查由各領導小組根據(jù)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀公司的情況確定。
三、檢查時間
自11月1日至11月30日。
公司自查應當在11月1日－11月10日間完成；派出機構(gòu)檢查時間為11月11日至11月30日，各派出機構(gòu)要盡快將檢查表發(fā)至轄區(qū)內(nèi)所有期貨經(jīng)紀公司并督促期貨經(jīng)紀公司在規(guī)定時間內(nèi)如實填寫，根據(jù)檢查情況，對期貨經(jīng)紀公司的情況作出客觀公正的評價，對期貨經(jīng)紀公司存在的問題提出整改建議。
四、檢查結(jié)果
檢查結(jié)束后，各大區(qū)證管辦匯集檢查結(jié)果，在12月10日前統(tǒng)一報送中國證監(jiān)會期貨部。
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