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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]278號(hào)頒發(fā)日期：2000-01-08
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
2000年度證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試業(yè)已結(jié)束，為了使資格審核及授予工作有序地進(jìn)行，根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就2000年證券從業(yè)人員資格申請(qǐng)和審核的有關(guān)事宜通知如下：
一、申請(qǐng)人員需具備的條件
（一）具有完全的民事行為能力；
（二）品行良好，正直誠實(shí)，具有良好的的職業(yè)道德；
（三）申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格需具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，且具有專職從事證券業(yè)務(wù)連續(xù)兩年以上的從業(yè)經(jīng)歷；申請(qǐng)證券發(fā)行、證券交易從業(yè)資格需具有大學(xué)本科或證券相關(guān)專業(yè)（財(cái)經(jīng)、財(cái)會(huì)、法律、計(jì)算機(jī)）大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，其他學(xué)科的?？茖W(xué)歷或高中畢業(yè)須具有連續(xù)從事兩年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其他金融業(yè)務(wù)經(jīng)歷。以上學(xué)歷須為國家認(rèn)可。
專職從事證券業(yè)務(wù)的從業(yè)經(jīng)歷包括證券監(jiān)管部門、證券交易所、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律組織、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，上市公司董事會(huì)秘書、證券部崗位上的工作經(jīng)歷，從事基金、債券業(yè)務(wù)經(jīng)歷，專業(yè)證券研究機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，證券專業(yè)報(bào)刊編輯、記者的工作經(jīng)歷；
（四）參加中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試且成績(jī)合格，或參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的自律組織舉辦的培訓(xùn)且考試成績(jī)合格；
（五）自愿并承諾遵守國家有關(guān)法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范，接受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理。
有下列情形之一的，不得申請(qǐng)證券從業(yè)資格：
1.《證券法》規(guī)定不得成為證券從業(yè)人員的；
2.在申請(qǐng)證券從業(yè)資格前五年受過與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的警告、罰款、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物、暫停或取消從業(yè)資格等處罰的；
3.在申請(qǐng)證券從業(yè)資格前五年受過與金融證券業(yè)務(wù)有關(guān)的黨紀(jì)政紀(jì)處分的；
4.在申請(qǐng)證券從業(yè)資格前五年受過刑事處罰的；
5.因涉嫌違法違規(guī)行為正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門的調(diào)查且沒有定論的。
符合上述條件，且證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券交易兩科合格者，可申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格；證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券發(fā)行與承銷兩科合格者，可申請(qǐng)證券代理發(fā)行從業(yè)資格；證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析兩科合格者，可申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格。
申請(qǐng)人如提供虛假材料，一經(jīng)查實(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將在三年內(nèi)不受理其資格申請(qǐng)；已取得從業(yè)資格者如被查實(shí)在資格申請(qǐng)過程中提供虛假材料，中國證監(jiān)會(huì)將撤銷其資格，并視情節(jié)給予三年內(nèi)或永久不受理其資格申請(qǐng)的處罰。
二、申請(qǐng)人員需提交的材料
（一）證券從業(yè)人員從業(yè)資格申請(qǐng)表（見附件）；
（二）身份證明原件及復(fù)印件（中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)證后即退還原件）；
（三）學(xué)歷證明原件及復(fù)印件（中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)證后即退還原件）；
（四）證券從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證書或培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書原件及復(fù)印件（中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)證后即退還原件）；
（五）連續(xù)兩年專職從事證券業(yè)務(wù)的從業(yè)經(jīng)歷證明（申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格人員提供）；
（六）三張近期免冠兩寸照片（其中兩張自行貼在《證券從業(yè)人員從業(yè)資格申請(qǐng)表》的相應(yīng)位置）。
上述申報(bào)材料一式兩份，其中一份為正本。采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。
三、審核程序
（一）自本通知下發(fā)之日起，申請(qǐng)人即可通過所在法人機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，其中異地證券營業(yè)部、證券公司分公司的人員以分公司或指定的一家證券營業(yè)部為單位直接向當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C(jī)構(gòu)申請(qǐng)。
（二）中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，并將初審?fù)ㄟ^人員的申報(bào)材料的的正本以及初審意見于2001年2月15日前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部。各派出機(jī)構(gòu)對(duì)拒絕受理的申請(qǐng)或初審未通過的從業(yè)人員，應(yīng)說明原因。
各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本通知規(guī)定的條件認(rèn)真履行審核職責(zé)。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)申請(qǐng)人的以往經(jīng)歷和學(xué)歷狀況的審查，要對(duì)學(xué)歷證書復(fù)印件與原件進(jìn)行同一認(rèn)定，要與出具證明的機(jī)構(gòu)核對(duì)申請(qǐng)人員的以往經(jīng)歷和表現(xiàn)。
各派出機(jī)構(gòu)要設(shè)立舉報(bào)電話，及時(shí)受理群眾的有關(guān)投訴。一旦發(fā)現(xiàn)提供虛假材料的申請(qǐng)者，要嚴(yán)肅處理，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（三）中國證監(jiān)會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)上報(bào)的初審材料進(jìn)行復(fù)審，向合格者發(fā)放從業(yè)資格證書，并將批準(zhǔn)文件抄送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。對(duì)復(fù)審未通過的從業(yè)人員，中國證監(jiān)會(huì)將說明原因。
為了建立全國證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，各代申請(qǐng)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)須按我會(huì)統(tǒng)一制定的EXCEL格式上報(bào)申報(bào)材料，各派出機(jī)構(gòu)對(duì)初審?fù)ㄟ^人員的《證券從業(yè)人員從業(yè)資格申請(qǐng)表》按我會(huì)統(tǒng)一制定的EXCEL格式進(jìn)行匯總后，須將軟盤于2001年2月15日前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部。
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