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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)期字[1998]20號頒發(fā)日期：1997-10-18
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），各期貨交易所：??
為全面貫徹落實國務(wù)院《關(guān)于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》（國發(fā)［1998］27號）精神，妥善處理取消非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有關(guān)事宜，確?？蛻糍Y金安全，實現(xiàn)平穩(wěn)過渡，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：??
一、自文到之日起，各非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員不得再吸收新客戶，不得申請新的代理交易編碼，要在1998年12月31日前了結(jié)全部期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或?qū)⒔?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)平穩(wěn)移至期貨經(jīng)紀(jì)公司。??
二、各非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員要指派專人負(fù)責(zé)客戶資金清退工作，不得無故拒絕客戶的出金要求。在與客戶結(jié)清經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)后，退還全部客戶保證金，撤銷代理帳戶，取消經(jīng)紀(jì)合同。??
三、各地監(jiān)管部門要加強現(xiàn)場監(jiān)管，逐家檢查非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員的資金調(diào)度、客戶保證金存放、代理持倉額等情況，督促非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員及時清退客戶保證金，了結(jié)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。同時，要采取有效措施，防止發(fā)生挪用客戶保證金及其它惡性事件。??
四、各期貨交易所應(yīng)逐日檢查非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員的當(dāng)日交易情況、持倉情況和保證金余額，發(fā)現(xiàn)異常及時處理。要將本通知精神傳達到每一個會員，并通過會員傳達到每一個客戶。??
各地監(jiān)管部門、期貨交易所、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員應(yīng)通力合作，積極穩(wěn)妥地做好工作。各地監(jiān)管部門應(yīng)于每月末書面向我會報告一次工作進展情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時溝通處理。遇有緊急突發(fā)事件，迅向中國證監(jiān)會和地方政府報告，及時采取措施，化解風(fēng)險，保持穩(wěn)定。
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