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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機構字[1999]49號頒發(fā)日期：1998-08-01
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管辦事處、證券監(jiān)管特派員辦事處：
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)將證券投資咨詢人員從業(yè)資格申請和審核的有關事宜通知如下：
一、申請人員的條件
（一）具有中華人民共和國國籍；
（二）具有完全的民事行為能力；
（三）品行良好，正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；
（四）參加中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱"證監(jiān)會"）統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試全科合格，或者已取得業(yè)務資格的證券投資咨詢機構的高級管理人員參加本次考試前接受過我會組織的培訓且考試成績合格；
（五）未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰（正在接受司法機關、證券監(jiān)管部門調查的涉案人員的申請暫不受理）；
（六）具有專職從事證券業(yè)務連續(xù)兩年以上的從業(yè)經歷（包括證券監(jiān)管部門、證券交易所、證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、證券業(yè)自律組織、證券經營機構的工作經歷，具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構的工作經歷，上市公司董事會秘書、證券部崗位上的工作經歷，從事基金、債券業(yè)務經歷，專業(yè)證券研究機構的工作經歷，證券專業(yè)報刊編輯、記者的工作經歷）；
（七）具有大學本科以上學歷（該學歷必須為中華人民共和國教育部所認可）。
二、申請材料的格式和內容
（一）申報材料的格式
1.紙張
采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于A4紙張規(guī)格）
2.封面
（1）標有"申請證券投資咨詢從業(yè)資格報送材料"字樣；
（2）代申請機構名稱或申請人姓名；
（3）申報時間；
（4）證監(jiān)會派出機構初審批準時間；
（5）證監(jiān)會批準時間。
（二）申報材料內容
1.證券投資咨詢人員從業(yè)資格申請表（附軟盤-EXCEL格式）
2.身份證明原件及復印件（證監(jiān)會派出機構驗證后隨即退還原件）
3.學歷證明原件及復印件（證監(jiān)會派出機構驗證后隨即退還原件）
4.參加證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的全科合格證（復印件）
5.所在單位或戶口所在地街道辦事處出具的以往表現(xiàn)證明
6.連續(xù)兩年專職從事證券業(yè)務的從業(yè)經歷證明
7.三張近期免冠兩寸照片（其中兩張自行貼在《證券投資咨詢人員從業(yè)資格申請表》的相應位置）
上述申報材料一式兩份，其中一份為正本。
三、審核程序
（一）自本通知下發(fā)之日起，申請人可通過所在機構統(tǒng)一向注冊地的證監(jiān)會派出機構提出申請或者由申請人直接向戶口所在地或經常居住地的證監(jiān)會派出機構提出申請；
（二）證監(jiān)會派出機構對申報材料進行初審，并將初審通過人員的申報材料的正本以及初審意見報證監(jiān)會機構監(jiān)管部；
（三）證監(jiān)會對派出機構上報的初審材料進行復審，向合格者發(fā)放從業(yè)資格證書，并將批準文件抄送證監(jiān)會派出機構。
四、申請及審核的要求
（一）申請人提供虛假材料，一經查實，證監(jiān)會及其派出機構將在三年內不受理其資格申請；已取得從業(yè)資格者如被查實在資格申請過程中提供虛假材料，證監(jiān)會將撤銷其資格，并在三年內不受理其資格申請。對為申請人出具虛假證明的機構，證監(jiān)會將依法查處。
（二）證監(jiān)會派出機構應按照規(guī)定條件認真履行審核職責。重點加強對申請人的證券從業(yè)經歷和學歷狀況的審查，要將學歷證書復印件與原件進行同一認定；要與出具證明的機構核對申請人員的從業(yè)經歷。
（三）各派出機構要設立舉報電話，及時受理群眾的有關投訴。一旦發(fā)現(xiàn)提供虛假材料的申請者，要嚴肅處理，并及時報告證監(jiān)會。
附件：《證券投資咨詢人員從業(yè)資格申請表》 （略）
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