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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]32號(hào)頒發(fā)日期：1999-03-24
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無(wú)效
為了提高清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)工作的效率，保證工作質(zhì)量，現(xiàn)就上報(bào)清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)方案的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、本次清理規(guī)范工作應(yīng)本著“清理撤銷為主，規(guī)范設(shè)立為輔”的原則進(jìn)行。對(duì)于經(jīng)過(guò)清理整頓后擬保留的證券服務(wù)部，必須按《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［1999]123號(hào)文件）的規(guī)定和1999年12月上海證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議的要求嚴(yán)格審核。優(yōu)先保留經(jīng)營(yíng)規(guī)范、未挪用保證金和未賣空債券的證券公司的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)。
二、擬上報(bào)的清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)方案應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：
（一）本轄區(qū)內(nèi)遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的基本情況，包括遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的名稱、數(shù)量、分布、業(yè)務(wù)量等，為清楚起見(jiàn)，也可制成表格說(shuō)明（如附表）；
（二）在調(diào)查中了解的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況及其他動(dòng)態(tài)情況；
（三）本轄區(qū)清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的意見(jiàn)，包括擬撤銷或保留的證券服務(wù)部的總體安排和原因；
（四）清理規(guī)范中存在的問(wèn)題及相關(guān)建議；
（五）其他需要單獨(dú)說(shuō)明的特殊情況。
三、檢查中如發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在 1999年11月1日后新設(shè)各類遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的情況，應(yīng)書面報(bào)告證監(jiān)會(huì)，由證監(jiān)會(huì)依照證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［1999]23號(hào)文件的有關(guān)精神對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、直接責(zé)任人和有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。
四、遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)保留為證券服務(wù)部的條件
為配合證券、信托分業(yè)政策的實(shí)施，證券服務(wù)部只能由證券公司設(shè)立，證券服務(wù)部同城區(qū)只能保留一家，而且證券營(yíng)業(yè)部不能跨地區(qū)（指地市級(jí)以上行政區(qū)劃）設(shè)立證券服務(wù)部。遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)保留為證券服務(wù)部除應(yīng)符合證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［1999]123號(hào)文件的規(guī)定外，還應(yīng)符合以下條件：
（一）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所固定，基礎(chǔ)設(shè)施完備，場(chǎng)地符合證券交易的要求及相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)。
（二）交易設(shè)備要同證券營(yíng)業(yè)部保持同一標(biāo)準(zhǔn)，保證行情及交易指令的安全傳輸。
（三）證券營(yíng)業(yè)部直接委派的管理人員不得少于4人。其中，主要管理人員證券業(yè)從業(yè)經(jīng)歷不得少于2年，并至少有一人應(yīng)取得證券從業(yè)人員資格證書。
（四）資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行。
（五）證券公司及其證券營(yíng)業(yè)部符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券服務(wù)部數(shù)量管理的限制。
（六）遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)在1999年11月1日前已經(jīng)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
在接到證監(jiān)會(huì)對(duì)本轄區(qū)清理規(guī)范方案的批復(fù)后，各派出機(jī)構(gòu)要組織有關(guān)證券公司上報(bào)申請(qǐng)材料。證券公司申請(qǐng)保留證券服務(wù)部應(yīng)提供以下材料：
（1）派出機(jī)構(gòu)的初審意見(jiàn)。
（2）證券公司的申請(qǐng)報(bào)告。
（3）證券服務(wù)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)地情況說(shuō)明。
（4）主要管理人員簡(jiǎn)歷及申請(qǐng)表。
（5）技術(shù)設(shè)備情況介紹。
（6）1999年業(yè)務(wù)量情況報(bào)告。
（7）內(nèi)部控制制度及有關(guān)管理規(guī)章。
（8）銀證聯(lián)網(wǎng)的資料證明。
（9）證監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
聯(lián)系電話：010一88061004、88061003
附表：遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)基本情況統(tǒng)計(jì)表（略）
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