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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機構字[2002]18號頒發(fā)日期：2001-02-17
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為加強對證券投資咨詢機構及執(zhí)業(yè)人員的監(jiān)督管理，根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，擬對證券投資咨詢機構及執(zhí)業(yè)人員進行2001年度檢查。結合前兩次年度檢查的經驗，按照分工協(xié)作、優(yōu)質高效原則，2001年度年檢將以往的兩次實質檢查，改為由證監(jiān)會派出機構進行實質檢查，證監(jiān)會相關部門只做形式檢查。證監(jiān)會相關部門負責組織協(xié)調、解決年檢過程中的重大和疑難問題，并對重點地區(qū)和重點機構進行抽查，分批批復并公布年檢結果?，F(xiàn)就有關事項通知如下：
一、年檢對象??
1.截止到2001年12月31日具有中國證監(jiān)會授予證券投資咨詢從業(yè)資格的機構；
2.截止到2001年12月31日具有中國證監(jiān)會授予證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員。
二、年檢所需報送的材料
（一）證券投資咨詢機構需報送的材料??
1.證券投資咨詢機構年度檢查申請表；??
2.證券投資咨詢機構年度工作報告。工作報告內容包括但不限于：本機構各類證券投資咨詢業(yè)務及其他主要業(yè)務活動開展情況，證券投資咨詢業(yè)務在公司經營中的地位和份額，內部管理制度建立與執(zhí)行情況，執(zhí)行執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離制度的情況，落實現(xiàn)有法律法規(guī)、合規(guī)性經營情況及存在的主要問題和整改措施，受到中國證監(jiān)會及派出機構、行業(yè)自律組織、其他政府部門或組織與證券咨詢業(yè)務相關的獎懲情況，業(yè)務人員參加本公司以外的行業(yè)自律組織、教育研究機構等組織的業(yè)務培訓或續(xù)教育情況等；??
3.經會計師事務所審計后的資產負債表、損益表、現(xiàn)金流量表、會計報表附注（證券公司免于報送）。專業(yè)證券投資咨詢公司應統(tǒng)一使用服務業(yè)會計報表，會計報表附注應包含但不限于主要往來明細說明、投資參股公司的具體情況、營業(yè)收入的主要來源及構成情況、經營費用的主要構成情況等；??
4.公司前5名股東、部門經理以上的高管人員、執(zhí)業(yè)人員及業(yè)務等方面的變動情況；??
5.關聯(lián)公司及與關聯(lián)公司之間在人員、財務、資產、業(yè)務等方面的“防火墻”制度及有關情況說明；
6.公司人員管理制度、主要業(yè)務管理制度建設情況；??
7.所在機構出具的保證參檢人員為專職咨詢人員的承諾書和同意其申報年檢的報告；??
8.證券、期貨投資咨詢機構從業(yè)資格證書副本原件及復印件；??
9.離職執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書原件，對未能收回原件的，需就其原因及處理情況作出說明；??
10.加入行業(yè)自律組織的證明材料；??
11.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件；??
12.與證券投資咨詢業(yè)務相關的獎勵或處罰的證明材料；??
13.申請年檢機構有關變更事項報備情況的說明材料及中國證監(jiān)會派出機構及其他管理部門對申請年檢機構重大事項變更批準備案情況及批準文件復印件；??
14. 5篇以上能夠代表本公司業(yè)務水平的咨詢報告、產品介紹及其他工作業(yè)績報告；??
15.中國證監(jiān)會及派出機構要求報送的其他材料；??
16.所有文字材料統(tǒng)一采用A4紙格式。
（二）個人需報送的材料??
證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員由所在機構代為報送下列材料：??
1.證券投資咨詢人員年度檢查申請表；??
2.保證自己為專職咨詢人員的承諾書；??
3.身份證復印件；??
4.證券、期貨投資咨詢人員執(zhí)業(yè)證書原件及復印件；??
5.接受專業(yè)培訓或持續(xù)教育的證明；??
6.與證券投資咨詢業(yè)務相關的獎勵或處罰的證明材料；??
7.工作崗位及主要工作成果；??
8.與所在機構簽訂的2001、2002年度勞動合同（復印件）；??
9.中國證監(jiān)會及派出機構要求報送的其他材料；??
10.所有文字材料統(tǒng)一采用A4紙格式。
（三）資格證書的報送要求??
1.受檢機構除報送機構的證券期貨投資咨詢機構從業(yè)資格證書副本原件及復印件和參檢的執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書原件及復印件外，應將不參加年檢人員和報告期調出不再從事證券投資咨詢業(yè)務人員的執(zhí)業(yè)證書原件一并通過派出機構上交中國證監(jiān)會，對未能收回并不能說明理由的，以內部管理不善處理；??
2.證券投資咨詢機構在報告期從業(yè)資格證書所載事項變更，需換發(fā)資格證書正本的，將資格證書原件通過派出機構報送中國證監(jiān)會機構；??
3.凡在年檢申報材料報出至年檢結束期間發(fā)生變動的機構及人員，應及時將變動情況報告當地派出機構，并由派出機構轉報中國證監(jiān)會機構。
三、年檢工作程序
（一）證券投資咨詢機構申報材料??
參加年檢機構應將本機構及其執(zhí)業(yè)人員的年檢申報材料一式一份裝訂成冊，連同電子表格不遲于2002年4月30日前一同報送至注冊地中國證監(jiān)會派出機構。
（二）派出機構審核和現(xiàn)場檢查??
1.派出機構結合日常監(jiān)管情況，自收到年檢申報材料之日起二十個工作日內，對申報材料進行審查，根據需要要求機構及其執(zhí)業(yè)人員補報或重報申報材料，并分別填寫機構和個人的年檢審核表；??
2.結合審核中發(fā)現(xiàn)的問題，對參檢機構進行現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查的內容包括但不限于：公司股權結構、公司治理、人員構成和管理方式、關聯(lián)關系、業(yè)務情況、風險控制方式、財務狀況（審計報表和應收、應付賬款等相關賬目），以及核對公司對外業(yè)務合同、機構和個人業(yè)務明細等，就上述情況分別做檢查記錄；??
3.結合審核和現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，與機構的高管人員及相關人員進行談話，做詳細談話筆錄；??
4.根據參檢機構申報材料的審核情況、現(xiàn)場檢查和高管人員談話情況，提出參檢機構及個人是否通過年檢的初步意見；??
5.各派出機構最遲應于2002年5月31日前完成本轄區(qū)證券投資咨詢機構及執(zhí)業(yè)人員的年檢工作，將包含現(xiàn)場檢查總結、年檢初步意見等內容的年檢總結報告、年檢審核表、現(xiàn)場檢查記錄、高管人員談話記錄、機構從業(yè)資格證書（副本）和個人執(zhí)業(yè)資格證書、年檢申報表的電子匯總表格及年檢審核表的電子匯總表格等材料報中國證監(jiān)會。
（三）中國證監(jiān)會復核及公告??
中國證監(jiān)會對派出機構的審核情況、現(xiàn)場檢查情況等進行形式復核，將依據派出機構的初步審核意見，按照先申報、先通過、先公告的原則對相關機構和人員分批批復、公告。??
凡復核不合格的，退回派出機構重新審核或直接決定不予通過年檢。??
中國證監(jiān)會對通過年檢的機構的從業(yè)資格證書副本原件和執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書加蓋年檢專用章。
四、年檢標準
（一）有以下情形之一的證券投資咨詢機構暫緩通過年檢，限其在兩個月內完成整改：??
1.因機構變更、咨詢人員流動等原因，喪失獲得證券咨詢業(yè)務資格必備條件的；??
2.報告期內多次對應報事項漏報、遲報的；????
3.申報材料不全，在限定時間內未能補報的；??
4.不配合年檢的；??
5.到2001年底未完成中國證監(jiān)會及派出機構提出的整改要求的；??
6.正在接受執(zhí)法機關、行政監(jiān)管機關涉案調查的機構與執(zhí)業(yè)人員暫緩年檢，待結案后再進行年檢。被中國證監(jiān)會暫停業(yè)務資格的機構與執(zhí)業(yè)人員暫緩年檢，暫停期滿再進行年檢；??
7.中國證監(jiān)會據合理原因認定的其他情形。
（二）有下列情形之一的證券投資咨詢機構，不予通過年檢：??
1.資不抵債的；??
2. 2001年度取得證券投資咨詢從業(yè)資格后連續(xù)六個月未開業(yè)或未正常開展業(yè)務的；??
3.向中國證監(jiān)會及其派出機構報送虛假、有重大隱瞞、遺漏材料的；??
4.拒絕或阻撓中國證監(jiān)會及其派出機構依法進行檢查的；??
5.報告期本機構因違規(guī)從事證券投資咨詢業(yè)務受證券監(jiān)管部門處罰兩次以上的；??
6.因違法犯罪行為被司法機關刑事處罰的；??
7.被暫緩年檢不能在規(guī)定時間內完成整改并通過年檢的；??
8.報告期不履行報告義務的；??
9.中國證監(jiān)會據合理原因認定的其他情形。
（三）有下列情形之一的證券投資咨詢人員，不予通過年檢：??
1.喪失執(zhí)業(yè)能力或執(zhí)業(yè)條件的；??
2.報告期受過刑事處罰的；??
3.報告期內被證券監(jiān)管部門處以警告、沒收違法所得、罰款處罰兩次以上的；??
4.向中國證監(jiān)會或派出機構申報的資料虛假或有重大隱瞞遺漏的；??
5. 2001年取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格后連續(xù)六個月未從業(yè)的；??
6.中國證監(jiān)會據合理原因認定的其他情形。??
證券投資咨詢機構及其咨詢人員沒有正當理由逾期未提交年檢報告或未通過年檢的，其證券投資咨詢業(yè)務資格證書作廢，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務。
五、工作要求
（一）各派出機構必須高度重視年檢工作，安排專人負責，每個受檢對象至少要求兩人共同檢查。把年檢工作與日常監(jiān)管工作有機結合起來，日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題較多的機構和個人，應當暫緩或不予通過年檢；
（二）為保證年檢工作的質量和效率，年檢工作實行實名檢查制度，派出機構的檢查人員需在年檢審核表上簽署姓名；
（三）中國證監(jiān)會將對各派出機構的年檢工作進行考核，考核結果作為對各派出機構工作考核內容。??
本通知自發(fā)布之日起實施。2000年發(fā)布的《關于對證券投資咨詢機構及人員進行年度檢查的通知》（證監(jiān)機構字［2000］291號）同時廢止。
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