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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)期貨字[2002]40號頒發(fā)日期：2001-08-02
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》，現(xiàn)將期貨經(jīng)紀(jì)公司（以下簡稱“公司”）設(shè)立營業(yè)部的核準(zhǔn)條件、核準(zhǔn)程序和申報材料通知如下。
一、公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的核準(zhǔn)條件
（一）申請人在前一年度（指最近一年內(nèi)）沒有重大違法違規(guī)記錄，不存在因投訴或涉嫌違法違規(guī)正在接受中國證監(jiān)會調(diào)查的情形。
（二）申請人為正常經(jīng)營的期貨經(jīng)紀(jì)公司，不處于停業(yè)整頓、特別處理或尚未通過年檢的狀態(tài)。
（三）申請人經(jīng)批準(zhǔn)已開業(yè)的營業(yè)部守法合規(guī)經(jīng)營。
（四）擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格。
（五）公司對擬設(shè)營業(yè)部有符合中國證監(jiān)會要求的完備的管理制度。
（六）擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施。
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱“派出機(jī)構(gòu)”）可根據(jù)各轄區(qū)期貨市場的具體情況提出申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的其他條件，報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會無異議的，可作為中國證監(jiān)會要求的其他條件掌握。
二、公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的核準(zhǔn)程序
（一）公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，由營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。
（二）營業(yè)部擬設(shè)立地與公司所在地不屬于同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)的，籌建申請材料應(yīng)首先向公司所在地派出機(jī)構(gòu)提交。公司所在地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公司申請的，向公司下發(fā)同意其在營業(yè)部擬設(shè)立地籌建營業(yè)部的文件并抄送營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)。公司取得此文件后，再向營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)提交申請材料。
（三）營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)期貨經(jīng)紀(jì)公司籌建營業(yè)部的，應(yīng)先向中國證監(jiān)會上報《期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部籌建備案表》（附件1），中國證監(jiān)會在收到備案表10個工作日內(nèi)未提出異議的，營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)向公司下發(fā)核準(zhǔn)籌建營業(yè)部的文件并抄送中國證監(jiān)會和公司所在地派出機(jī)構(gòu)。派出機(jī)構(gòu)上報備案表及中國證監(jiān)會反饋備案意見的程序按照《中國證監(jiān)會和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的要求執(zhí)行。
（四）營業(yè)部的籌建工作應(yīng)當(dāng)自擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)籌建文件下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原核準(zhǔn)文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)于籌建期滿前1個月向擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)提出延期籌建的書面申請，經(jīng)同意后予以延期，但延長期限不得超過3個月。
（五）營業(yè)部籌建工作完成后，公司向營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)申報開業(yè)材料。
（六）營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)對開業(yè)申請材料進(jìn)行審核，并在材料審核基礎(chǔ)之上進(jìn)行營業(yè)部開業(yè)的現(xiàn)場檢查，了解申報材料與實(shí)際籌建情況是否相符。
（七）材料審核和現(xiàn)場檢查合格后，營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)向期貨公司下發(fā)核準(zhǔn)營業(yè)部開業(yè)的文件并抄送中國證監(jiān)會和公司所在地派出機(jī)構(gòu)。核準(zhǔn)文件應(yīng)列明營業(yè)部的名稱、經(jīng)營場所、負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍。公司憑營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)開業(yè)的文件和法定代表人授權(quán)文件辦理《期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》（以下簡稱“營業(yè)部經(jīng)營許可證”）。
（八）各階段核準(zhǔn)過程中，派出機(jī)構(gòu)作出不批準(zhǔn)決定的，應(yīng)書面通知申請人并說明理由。不批準(zhǔn)的決定應(yīng)抄送中國證監(jiān)會和公司所在地派出機(jī)構(gòu)。
（九）公司持營業(yè)部經(jīng)營許可證辦理工商登記，在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后10個工作日內(nèi)將營業(yè)部經(jīng)營許可證和營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件報公司和所有營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。
三、公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的申報材料
（一）向公司所在地派出機(jī)構(gòu)申報的材料
1.《期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營業(yè)部申請表》（附件2）；
2.公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的文件；
3.公司股東會或董事會關(guān)于設(shè)立營業(yè)部的決議；
4.營業(yè)部籌建負(fù)責(zé)人的授權(quán)文件；
5.公司及其法定代表人對“設(shè)立營業(yè)部的核準(zhǔn)條件”中（一）、（二）、（三）款規(guī)定的鄭重聲明及對虛假陳述承擔(dān)一切法律責(zé)任的承諾；
6.籌建負(fù)責(zé)人簡歷、從業(yè)資格證明及無犯罪記錄證明；
7.設(shè)立營業(yè)部的可行性報告；
8.籌建方案；
9.具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計出具的公司上年度審計報告；
10.營業(yè)部管理制度（包含公司對營業(yè)部管理制度和營業(yè)部內(nèi)部管理制度）；
11.公司已設(shè)立或籌建營業(yè)部的情況，包括時間、地點(diǎn)、投資額、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、經(jīng)營情況等；
12.公司許可證副本和營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
13.中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)提供的其他材料。
（二）營業(yè)部擬設(shè)立地與公司所在地不屬于同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)的，向營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)申報的材料
1.公司所在地派出機(jī)構(gòu)同意其在營業(yè)部擬設(shè)立地籌建營業(yè)部的文件；
2.前款（一）所列向公司所在地派出機(jī)構(gòu)申報的所有材料。
（三）營業(yè)部開業(yè)申報材料
1.公司申請開業(yè)文件；
2.籌建情況報告；
3.營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格申請材料（參照期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請材料報送）；
4.營業(yè)部從業(yè)人員名冊；
5.營業(yè)部從業(yè)人員的從業(yè)資格證書；
6.經(jīng)營場所所有權(quán)或使用權(quán)證明；
7.經(jīng)營場所消防檢驗(yàn)合格證；
8.與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說明；
9.中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)提供的其他材料。
四、本通知自下發(fā)之日起實(shí)施。
附件：1.《期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部籌建備案表》（略）??
2.《期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營業(yè)部申請表》（略）
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