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類(lèi) 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)期貨字[2000]11號(hào)頒發(fā)日期：1999-04-22
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：其他時(shí)效性：無(wú)效
為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理，及時(shí)查處違法行為，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》及有關(guān)管理辦法，現(xiàn)將證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)通知如下：
一、負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管。
二、負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、變更、解散、歇業(yè)、年檢申請(qǐng)進(jìn)行初審，出具初審意見(jiàn)。
三、負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部設(shè)立、異地變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、撤銷(xiāo)申請(qǐng)進(jìn)行初審，出具初審意見(jiàn)。
四、負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立、年檢進(jìn)行初審，出具初審意見(jiàn)。
五、負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)按規(guī)定報(bào)備的事項(xiàng)進(jìn)行審核。
六、負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨業(yè)從業(yè)人員（不包括期貨交易所工作人員）的從業(yè)人員資格、期貨投資咨詢從業(yè)人員資格的日常管理和年檢；對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)進(jìn)行初審，出具初審意見(jiàn)；對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理和副經(jīng)理任職資格進(jìn)行審查、確認(rèn)，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
七、負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部稽核員資格進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)內(nèi)部稽核員的審核報(bào)告書(shū)進(jìn)行檢查。
八、負(fù)責(zé)建立、更新和管理轄區(qū)內(nèi)期貨業(yè)從業(yè)人員、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員數(shù)據(jù)庫(kù)，報(bào)證監(jiān)會(huì)匯總。
九、根據(jù)授權(quán)依法查處轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管對(duì)象的違法行為。
負(fù)責(zé)配合或者會(huì)同有關(guān)部門(mén)查處轄區(qū)內(nèi)非法進(jìn)行期貨交易、境外期貨交易（外匯按金交易）以及其他破壞期貨市場(chǎng)秩序的行為。
十、負(fù)責(zé)處理轄區(qū)內(nèi)有關(guān)期貨的投訴，調(diào)解期貨糾紛和爭(zhēng)議。
各派出機(jī)構(gòu)在履行日常監(jiān)管職責(zé)中，要堅(jiān)持原則，勤勉盡責(zé)，秉公執(zhí)法。期貨交易所、期貨結(jié)算銀行要加強(qiáng)與證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在執(zhí)法方面的配合，共同做好期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，確保期貨市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行，穩(wěn)步發(fā)展。
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