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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)基金字〔2000〕66號頒發(fā)日期：1999-10-27
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各基金管理公司：
為加強對基金管理公司設立分支機構的管理，根據(jù)有關法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司在境內(nèi)設立分支機構的有關問題通知如下：
一、基金管理公司的分支機構包括分公司和辦事處。
分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機構，其法律責任由基金管理公司承擔。
二、基金管理公司在境內(nèi)設立分公司，應經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準；在境內(nèi)設立辦事處，應報中國證監(jiān)會備案。
三、分公司可從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權的其他業(yè)務，但不得超出公司的經(jīng)營范圍；辦事處不得從事經(jīng)營性活動。
四、分公司和辦事處不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營。
五、基金管理公司申請設立分公司，應向中國證監(jiān)會報送下列材料：
（一）申請報告，包括設立分公司的原因和擬設立分公司的名稱、場所等；
（二）董事會決議；
（三）擬設立分公司的主要職責和管理制度；
（四）擬任分公司負責人及主要業(yè)務骨干的簡歷；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
六、基金管理公司設立分公司的申請獲得批準后，應按照有關規(guī)定持中國證監(jiān)會的批準文件到工商行政管理機關辦理登記注冊手續(xù)。
七、基金管理公司設立辦事處后，應在15個工作日內(nèi)將辦事處的場所、職責、管理制度及負責人名單等報中國證監(jiān)會備案。
八、基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項，應按照有關規(guī)定到工商行政管理機關辦理有關手續(xù)并報中國證監(jiān)會備案。
基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處重要事項，應報中國證監(jiān)會備案。
九、基金管理公司應建立有效的管理制度，加強對分公司和辦事處的管理。
十、中國證監(jiān)會將對基金管理公司的分公司和辦事處進行定期或不定期檢查，并將檢查結果作為基金管理公司年檢的重要內(nèi)容。
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