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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)基金字[2001]15號(hào)頒發(fā)日期：2000-07-06
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無效
各基金管理公司、基金托管部：
根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第六號(hào)《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》），現(xiàn)就基金從業(yè)人員資格注冊(cè)登記有關(guān)事宜通知如下：
一、申請(qǐng)人員范圍
（一）《暫行規(guī)定》發(fā)布前已通過中國證監(jiān)會(huì)組織的基金從業(yè)人員資格考試、考核，并在各基金管理公司、基金托管部任職的現(xiàn)有工作人員，可申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)登記。
前款所稱中國證監(jiān)會(huì)組織的有關(guān)基金從業(yè)人員考試包括：1997年12月在東范市舉辦的證券投資基金培訓(xùn)班結(jié)業(yè)考試；1998年8月在北京市舉辦的證券投資基金業(yè)務(wù)考試；1998年9月在北京市舉辦的證券投資基金培訓(xùn)班結(jié)業(yè)考試。
（二）《暫行辦法》發(fā)布后通過中國證監(jiān)會(huì)組織的基金從業(yè)人員資格考試，并在各基金管理公司、基金托管部任職的現(xiàn)有工作人員，可申請(qǐng)基金從業(yè)資格并注冊(cè)登記。
前款所稱中國證監(jiān)會(huì)組織的基金從業(yè)人員資格考試指2000年6月18日的基金從業(yè)資格考試；2000年12月16日在深圳舉辦的基金高管人員資格考試。
（三）通過中國證監(jiān)會(huì)組織的歷次基金管理公司、基金托管部高級(jí)管理人員任職資格考試、考核，已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)文核準(zhǔn)其從業(yè)資格，且在各基金管理公司、基金托管部任職的現(xiàn)有工作人員，可申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)登記。
（四）本次只進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè)登記，基金經(jīng)理資格和高管人員任職資格的確認(rèn)，另行安排。
二、申請(qǐng)與審核程序
（一）各基金管理公司、基金托管部組織本單位申請(qǐng)人填寫《基金從業(yè)資格申請(qǐng)表》。申請(qǐng)人所在單位對(duì)申請(qǐng)人填寫內(nèi)容進(jìn)行審核并填寫單位推薦意見后，與申請(qǐng)人學(xué)歷、學(xué)位證書、身份證（均為復(fù)印件），兩張近期免冠兩寸照片（背書姓名、身份證號(hào)碼，其中一張自行貼在《基金從業(yè)資格申請(qǐng)表》的相應(yīng)位置），一并報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。
（二）中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定審核基金從業(yè)資格，并將初審合格人員名單上網(wǎng)公示10天，公示期滿無異議的，確認(rèn)其基金從業(yè)資格，予以注冊(cè)登記，并發(fā)放基金從業(yè)資格證書。
（三）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在指定報(bào)刊或互聯(lián)網(wǎng)上公告已獲基金從業(yè)資格人員名單，有關(guān)費(fèi)用由申請(qǐng)人所在單位負(fù)擔(dān)。
三、申請(qǐng)時(shí)間
申請(qǐng)時(shí)間定于2001年6月11日至6月15日。
四、對(duì)提供虛假申請(qǐng)材料的個(gè)人，中國證監(jiān)會(huì)在三年內(nèi)不受理其資格申請(qǐng)，并對(duì)其本人和所在單位按有關(guān)規(guī)定給予處罰。
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