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各基金管理公司：

    為便于各基金管理公司（以下簡稱“公司”）及其相關當事人妥善安排發(fā)行設立證券投資基金（以下簡稱“基金”）的準備工作，現(xiàn)就申請發(fā)行設立基金的有關問題通知如下：

    一、關于各公司報送申請材料的條件和時間要求：

    （一）2001年12月以后批準籌建的公司，可在申請開業(yè)的同時報送發(fā)行設立基金的申報材料；

    （二）2001年已發(fā)行開放式基金的公司，在其開放式基金開放運行六個月以上，其基金投資運作符合基金契約規(guī)定的，屆時可以報送發(fā)行設立第二只開放式基金的申報材料；

    （三）2001年12月以前已成立的公司，開放式基金準備工作已經(jīng)我會組織專家檢查，并且其選定的代銷合作單位已取得相應資格的，自本通知下發(fā)之日起可以按照我會業(yè)務部門的書面通知報送發(fā)行設立開放式基金的申報材料；

    （四）其他尚未發(fā)行設立開放式基金的公司，其選定的代銷合作單位已取得相應資格的，自2002年2月20日起，可申請由我會組織專家檢查，檢查活動分別于4月30日之前和9月30日之前各安排一次。檢查結(jié)束后相關公司按照我會業(yè)務部門的書面通知報送發(fā)行設立開放式基金的申報材料；

    （五）各公司可以根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，按照基金治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、基金產(chǎn)品創(chuàng)新、內(nèi)部合規(guī)控制制度創(chuàng)新的要求，設計新的封閉式基金發(fā)行設立方案，方案內(nèi)容應當符合我會和證券交易所關于封閉式基金發(fā)行與交易的相關規(guī)定。2001年12月以前已成立的公司，其申報材料可在其開放式基金申報材料取得我會書面審核結(jié)論后報送。

    （六）為清理規(guī)范原有投資基金而提交的證券投資基金上市及擴募發(fā)行申報材料，按照我會2001年以前的相關規(guī)定執(zhí)行。

    （七）我會因?qū)徍斯ぷ餍枰_定受理各公司申報材料的先后順序時，原則上根據(jù)各公司規(guī)范運作狀況和已管理基金運作水平等因素，按照鼓勵競爭、扶優(yōu)限劣的原則確定，必要時組織有關專家就具體排序標準和排序結(jié)果進行討論并表決。

    二、受理申報材料后審核工作的具體安排，按我會有關證券投資基金發(fā)行設立審核工作程序的規(guī)定執(zhí)行。

    三、報送開放式基金發(fā)行方案的，申報材料按照本通知附件一制作；報送封閉式基金發(fā)行方案的，申報材料按照本通知附件二制作。

    四、本通知自發(fā)布之日起施行。中國證監(jiān)會1997年12月18日發(fā)布的《關于申請設立證券投資基金有關問題的通知》（證監(jiān)基字［1997]2號）同時廢止。

    附件一：開放式證券投資基金發(fā)行設立申報材料的內(nèi)容與格式（試行）

    一、申報材料的紙張、封面、頁碼和份數(shù)

    （一）紙張

    應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于A4紙張規(guī)格）。

    （二）封面

    1.標有“開放式證券投資基金發(fā)行設立申報材料”字樣；

    2.擬發(fā)行的開放式基金名稱、申請人名稱；

    3.正式報送申請材料的日期；

    4.公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

    （三）申報材料的頁碼應當應置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、13－1－2、14－2－21章節(jié)之間應當有分隔頁。

    （四）份數(shù)：申報材料一式8份，其中至少1份為原件。審核期間內(nèi)容有修改的，除最初正式申報的原件留存證監(jiān)會外，審核通過后，公司應當另行提交1份申報材料最終稿原件。

    二、申報材料目錄與內(nèi)容

    （一）申請報告

    主要內(nèi)容包括：基金發(fā)行簡要情況，如基金名稱、類型、規(guī)模、發(fā)行對象與價格、發(fā)行費率、認購、申購及贖回安排，擬任基金管理人和托管人等；設立基金的可行性；基金管理人簽字、蓋章。

    （二）基金契約（草稿）

    應當清晰界定基金契約當事人的各項權利義務關系、持有人大會召開的規(guī)則及具體程序、基金產(chǎn)品的特性等涉及投資人重大利益的事項，充分體現(xiàn)基金管理人、基金托管人遵守國家法律法規(guī)，最大限度地保護基金持有人的合法權益的誠意。

    （三）托管協(xié)議（草稿）

    應當清晰界定基金托管人和基金管理人之間在基金資產(chǎn)保管、基金持有人名冊保管及基金運作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系。

    （四）招募說明書（草稿）

    應當清晰地說明基金認購、申購與贖回安排、基金投資、風險揭示、信息披露及基金持有人服務等內(nèi)容，最大限度地披露影響投資人決策的全部事項，充分保護基金投資人的利益，方便投資人作出投資決策。

    （五）代銷協(xié)議（草稿）

    應當清晰界定基金銷售代理人和基金管理人在開放式基金銷售和服務等業(yè)務活動中的權力、義務關系。

    （六）基金管理人董事會決議

    主要內(nèi)容包括基金管理人董事會有關開放式基金發(fā)行申請的決議、對基金經(jīng)理人選的審核意見等，獨立董事的意見應當單獨列明。

    （七）發(fā)行方案

    1.基金產(chǎn)品方案準備情況說明

    （1）關于基金的投資理念、投資目標、投資對象及投資范圍的說明材料；

    （2）關于基金目標客戶的說明材料。根據(jù)基金的投資理念說明基金所面對的目標客戶及其風險、收益偏好；

    （3）關于基金投資組合、選股標準、投資決策及投資操作程序的說明材料。說明基金以什么原則、方法及評價指標來保證投資組合計劃的貫徹和實施；

    （4）衡量基金操作水平的比較基準與擬發(fā)行基金的模擬效果分析或?qū)嵶C分析；

    （5）評估基金投資風險的工具及防范措施；

    （6）可行性分析材料。包括國際比較、市場需求、基金推出后對市場及個股影響的數(shù)據(jù)分析等。

    2.開放式基金技術保障系統(tǒng)準備情況說明

    3.開放式基金危機處理計劃（BCP）準備情況說明

    4.募集方案及發(fā)行公告

    包括基金發(fā)行銷售活動的組織安排，發(fā)行公告草稿、有關宣傳材料等

    5.與管理新基金有關的投資、交易及清算技術準備情況

    6.基金經(jīng)理人員情況

    7.擬發(fā)行基金與公司目前所管理基金在品種設計上的特點比較分析

    （八）基金管理人財務報告

    （九）代銷機構(gòu)情況說明

    1.代銷機構(gòu)資格條件說明；

    2.代理銷售技術系統(tǒng)準備情況說明；

    3.內(nèi)部監(jiān)察和控制制度。

    （本段說明內(nèi)容可參照證監(jiān)發(fā)［2001]150號文件和證監(jiān)函［2001]277號文附件）

    （十）基金注冊登記機構(gòu)（TA）相關情況說明

    （十一）法律意見書

    具有從事證券法律業(yè)務資格的律師事務所及其律師對基金托管人和基金管理人、代銷機構(gòu)資格以及基金發(fā)行文件等出具法律意見。

    三、附加參考材料

    （一）關于公司規(guī)范運作

    1.最近一年內(nèi)公司完善治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部合規(guī)控制制度建設的情況；

    2.執(zhí)行國家有關法規(guī)、證監(jiān)會有關規(guī)定及公司制度的情況，著重說明如何防范內(nèi)幕信息泄漏與利益輸送等嚴重違反證券法規(guī)、損害公司信譽的行為；

    3.對證監(jiān)會及其派出機構(gòu)日常檢查提出的問題進行整改的情況；

    4.員工遵守職業(yè)道德情況和公司執(zhí)行紀律程序情況；

    5.關于公司及所管理基金最近1年內(nèi)被媒體集中披露或關注的事項的說明。

    （二）關于公司管理的其他開放式基金（首次申請的公司省略此段）

    應當簡要說明以下情況：

    1.基金業(yè)績表現(xiàn)及市場對基金運作的評價情況；

    2.基金投資的調(diào)研、決策及操作情況；

    3.為實現(xiàn)基金投資目標、投資理念所采用的投資方法及評價方法；

    4.基金履行所披露的投資目標、投資理念的情況。

    （三）至本公司申請前，最近其他公司發(fā)行的開放式基金發(fā)行典型方案的分析報告，分析的案例不少于三個，內(nèi)容至少包括對案例涉及的基金契約要點、招募說明書要點和基金發(fā)行活動組織方案的比較，以及基金類型與風格的比較等。對案例分析的對象可以進行匿名化處理，如甲公司、B基金、乙公司、C基金等。

    （四）境外專業(yè)機構(gòu)對本次基金產(chǎn)品設計和發(fā)行方案的評價意見（此項為非必備材料，公司酌情自愿提供，有境外股東的可免報）。

    附件二：封閉式證券投資基金發(fā)行設立申報材料的內(nèi)容與格式（試行）

    一、申報材料的紙張、封面、頁碼和份數(shù)

    （一）紙張

    應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于A4紙張規(guī)格）。

    （二）封面

    1.標有“封閉式證券投資基金發(fā)行設立申報材料”字樣；

    2.擬發(fā)行的封閉式基金名稱、申請人名稱；

    3.正式報送申請材料的日期；

    4.公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

    （三）申報材料的頁碼應當應置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、13－1－2、14－2－21……章節(jié)之間應當有分隔頁。

    （四）份數(shù)：申報材料一式8份，其中至少1份為原件。審核期間內(nèi)容有修改的，除最初正式申報的原件留存證監(jiān)會外，審核通過后，公司應當另行提交1份申報材料最終稿原件。

    二、申報材料目錄與內(nèi)容

    （一）申請報告

    主要內(nèi)容包括：基金設立簡要情況，如基金名稱、類型、規(guī)模、發(fā)行對象與價格、發(fā)行費率、存續(xù)期限、上市與交易安排，基金發(fā)起人和承銷商，擬任基金管理人及托管人等；設立基金的可行性分析；基金管理人簽字、蓋章。

    （二）發(fā)起人協(xié)議

    主要內(nèi)容包括：

    1.擬發(fā)行基金的名稱、類型、規(guī)模、發(fā)行方式和存續(xù)期間等；

    2.基金發(fā)起人的權利、義務，并具體說明基金發(fā)行規(guī)模未達到批準規(guī)模時各發(fā)起人的責任、義務；

    3.發(fā)起人認購基金單位的出資方式、期限以及首次認購和在存續(xù)期間持有的基金單位數(shù)量；

    4.擬聘任的基金托管人和基金管理人；

    5.其他發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權；

    6.其他事項。

    （三）基金契約（草稿）

    應當清晰界定基金契約當事人的各項權利義務關系、持有人大會召開的規(guī)則及具體程序、基金產(chǎn)品的特性等涉及持有人利益的重大事項，充分體現(xiàn)基金管理人、基金托管人遵守國家法律法規(guī)，最大限度地保護基金持有人合法權益的誠意。

    （四）托管協(xié)議（草稿）

    應當清晰界定基金托管人和基金管理人之間在基金資產(chǎn)保管、基金持有人名冊保管及基金運作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系。

    （五）招募說明書（草稿）

    應當清晰說明基金發(fā)行、上市與交易安排、基金投資、風險揭示、信息披露及基金持有人服務等內(nèi)容，最大限度地披露影響投資人決策的全部事項，充分保護基金投資人的利益，方便投資人作出投資決策。

    （六）承銷協(xié)議

    （七）基金管理人董事會決議

    主要內(nèi)容包括基金管理人董事會有關封閉式基金發(fā)行申請的決議、對基金發(fā)起人和承銷商的資格、基金發(fā)行方案以及基金經(jīng)理人選的審查意見等，獨立董事的意見應當單獨列明。

    （八）發(fā)行方案

    1.基金產(chǎn)品方案準備情況說明

    （1）關于基金的投資理念、投資目標、投資對象及投資范圍的說明材料；

    （2）關于基金目標客戶的說明材料。根據(jù)基金的投資理念說明基金所面對的目標客戶及其風險、收益偏好；

    （3）關于基金投資組合、選股標準、投資決策及投資操作程序的說明材料。說明基金以什么原則、方法及評價指標來保證投資組合計劃的貫徹和實施；

    （4）衡量基金操作水平的比較基準及擬發(fā)行基金的模擬效果分析或?qū)嵶C分析；

    （5）評估基金投資風險的工具及防范措施；

    （6）可行性分析材料。包括國際比較、市場需求、基金推出后對市場及個股影響的數(shù)據(jù)分析等。

    2.基金發(fā)行準備情況說明

    （1）與管理新基金有關的投資、交易及清算技術準備情況；

    （2）擬發(fā)行基金的基金經(jīng)理人員情況；

    （3）擬發(fā)行基金與公司目前所管理基金在品種設計上的特點比較分析；

    （4）發(fā)行方案中有關于封閉式基金轉(zhuǎn)型為開放式基金的條款的，應當提交有關的實施方案。

    （九）發(fā)起人情況

    1.發(fā)起人基本情況。主要內(nèi)容包括：發(fā)起人的名稱、法定代表人、注冊資本、住所、成立時間、批準機關、公司組織形式、經(jīng)營范圍和主要出資人等；

    2.法人資格與業(yè)務資格證明文件。包括《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》（復印件）、證券經(jīng)營機構(gòu)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證（副本）》（復印件）或金融機構(gòu)的《金融機構(gòu)法人許可證（副本）》（復印件）。

    （十）發(fā)起人財務報告

    主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師審計的最近三年財務情況的審計報告，以及其他發(fā)起人的實收資本驗資證明。

    （十一）法律意見書

    具有從事證券法律業(yè)務資格的律師事務所及其律師對基金發(fā)起人、主承銷商、基金托管人和管理人的資格以及基金發(fā)行文件等出具法律意見。

    （十二）募集方案

    （十三）發(fā)行公告

    三、附加參考材料

    （一）關于公司規(guī)范運作

    1.最近一年內(nèi)公司完善治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部合規(guī)控制制度建設的情況；

    2.執(zhí)行國家有關法規(guī)、證監(jiān)會有關規(guī)定及公司制度的情況，著重說明如何防范內(nèi)幕信息泄漏與利益輸送等嚴重違反證券法規(guī)、損害公司信譽的行為；

    3.對證監(jiān)會及其派出機構(gòu)日常檢查提出的問題進行整改的情況；

    4.員工遵守職業(yè)道德情況和公司執(zhí)行紀律程序情況；

    5.關于公司及所管理基金最近1年內(nèi)被媒體集中披露或關注的事項的說明。

    （二）關于公司所管理的其他封閉式基金（新成立的公司省略此段）

    應當簡要說明以下情況：

    1.基金業(yè)績表現(xiàn)及市場對基金運作的評價情況；

    2.基金投資的調(diào)研、決策及操作情況；

    3.為實現(xiàn)基金投資目標和投資理念所采用的投資方法及評價方法；

    4.基金履行所披露的投資目標、投資理念的情況。

    （三）至本公司申請前，最近其他公司發(fā)行的封閉式基金發(fā)行典型方案的分析報告，分析的案例不少于三個，內(nèi)容至少包括對案例涉及的基金契約要點、招募說明書要點和基金發(fā)行活動組織方案的比較，以及基金類型與風格的比較等。對案例分析的對象可以進行匿名化處理，如甲公司、B基金、乙公司、C基金等。

    （四）境外專業(yè)機構(gòu)對本次基金產(chǎn)品設計和首次發(fā)行方案的評價意見（此項為非必備材料，公司酌情自愿提供，有境外股東的公司可免報）。