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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：2005-10-12
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
中國(guó)證監(jiān)會(huì)11日公布了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（征求意見(jiàn)稿），擬對(duì)目前主要融資方式的定價(jià)、發(fā)售、承銷、信息披露等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，重點(diǎn)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范。
據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部負(fù)責(zé)人介紹，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（征求意見(jiàn)稿）共分7章、68條。在股票發(fā)行方面，由于《上市公司證券發(fā)行管理辦法》已經(jīng)確定了上市公司發(fā)行證券的市價(jià)發(fā)行原則，因此，上述辦法重點(diǎn)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)進(jìn)行了規(guī)范，并在目前詢價(jià)制度實(shí)踐的基礎(chǔ)上進(jìn)行了完善。
在證券承銷方面，上述管理辦法對(duì)1996年以來(lái)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)證券公司承銷業(yè)務(wù)的規(guī)范性文件進(jìn)行了全面整合和完善，根據(jù)證券公司綜合治理后的新情況和新要求，對(duì)證券公司的承銷行為作出了規(guī)定。
此外，上述管理辦法加強(qiáng)了對(duì)發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和投資者參與證券發(fā)行行為的監(jiān)管，對(duì)各參與主體違反法律、法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為設(shè)定了記入誠(chéng)信檔案并公布、一定期間內(nèi)取消其參與相關(guān)業(yè)務(wù)的資格等的監(jiān)管措施和行政處罰條款。
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