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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機字[1997]4號頒發(fā)日期：1997-01-29
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），上海、深圳證券交易所，各證券經(jīng)營機構(gòu)：
最近，在新股發(fā)行認購過程中，證券經(jīng)營機構(gòu)申購自己所承銷股票的現(xiàn)象比較普遍。證券經(jīng)營機構(gòu)申購自己所承銷股票，違反了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第二十四條和《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條的規(guī)定。
為維護股票發(fā)行的公正性，進一步規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷行為，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：
1.各地證管辦（證監(jiān)會）、證券交易所和證券經(jīng)營機構(gòu)要嚴格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)和組織股票發(fā)行工作，切實加強對股票承銷過程中申購資金和股東帳戶的監(jiān)督和管理。
2.包括主承銷商、副主承銷商和分銷商在內(nèi)的所有證券承銷機構(gòu)，在其承銷股票的發(fā)行過程中不得直接或變相以其他認購人的名義申購自己所承銷的股票，只能按規(guī)定在發(fā)行結(jié)束后包銷剩余的股票。
3.中國證監(jiān)會對有申購自己所承銷股票行為的證券經(jīng)營機構(gòu)，將視情節(jié)輕重，給予罰款直至?xí)和Ｊ芾砥涔善背袖N業(yè)務(wù)資格申請的處罰。
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