當(dāng)前位置：東奧會計在線 > 法規(guī)庫 > 正文
稅收法規(guī)
會計法規(guī)
財務(wù)法規(guī)
內(nèi)控政策
審計法規(guī)
評估法規(guī)
金融法規(guī)
工商法規(guī)
其他經(jīng)濟法規(guī)
法律法規(guī)
海關(guān)法規(guī)
國際會計準(zhǔn)則
考試相關(guān)政策
類 別：證券法規(guī)文 號：無頒發(fā)日期：2008-01-01
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各上市公司：
為進一步規(guī)范上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強董事會秘書資格管理，本所制定了《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
附件：上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法
上海證券交易所
二○○八年十二月一日
上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法
第一章 總 則
第一條 為進一步規(guī)范上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強董事會秘書資格管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》、《上市公司董事會秘書培訓(xùn)實施細則》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）等相關(guān)法律、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。
第二條 在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的公司聘任的董事會秘書或證券事務(wù)代表，應(yīng)取得本所頒發(fā)的《董事會秘書資格證書》。
第三條 董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實勤勉地履行職責(zé)。
第四條 本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負責(zé)上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)、后續(xù)培訓(xùn)和資格管理。
本所相關(guān)部門可以授權(quán)有關(guān)單位依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負責(zé)上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。
第二章 資格培訓(xùn)
第五條 參加董事會秘書資格培訓(xùn)的人員（以下簡稱“參考人員”），應(yīng)基本符合《上市規(guī)則》規(guī)定的董事會秘書或證券事務(wù)代表的任職條件。
第六條 參考人員應(yīng)提供有效身份證明和上市公司或擬上市公司董事會的推薦函報名參加資格培訓(xùn)。
推薦函內(nèi)容包括被推薦人學(xué)歷、工作經(jīng)歷和推薦理由等。
第七條 參考人員參加董事會秘書資格培訓(xùn)的時間不得少于36課時。
第八條 參考人員通過董事會秘書資格考試，本所給予資格考試成績合格證明。
參考人員擬被聘為上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表的，本所依據(jù)資格考試成績、資格培訓(xùn)出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評定，頒發(fā)《董事會秘書資格證書》。
第三章 資格考試
第九條 本所通過本所網(wǎng)站公告董事會秘書資格考試的報名時間、報名方式、考試范圍、考試紀(jì)律等相關(guān)事項。
第十條 董事會秘書資格考試的基本范圍包括：《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)；中國證監(jiān)會相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)及投資者關(guān)系管理有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；本所要求的其他法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。
第十一條 本所根據(jù)前述考試范圍編制法規(guī)匯編，作為資格培訓(xùn)教材，并根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對董事會秘書資格考試進行命題。
第十二條 參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律，被本所認定存在舞弊、擾亂考場秩序等嚴(yán)重違反考試紀(jì)律情形的，將被取消當(dāng)次考試成績，且三年內(nèi)不得參加資格考試。
第十三條 參考人員被本所認定存在代考行為的，代考者及被代考者將被取消當(dāng)次考試成績，且永久不得參加該類資格考試。
本所視情況向社會公布前述人員的代考行為，并記入上市公司誠信檔案。
第十四條 董事會秘書資格考試閱卷完成后，本所將在本所網(wǎng)站公布資格考試合格人員名單。
第四章 后續(xù)培訓(xùn)
第十五條 參加后續(xù)培訓(xùn)的人員是指已通過資格培訓(xùn)的在任上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表。
第十六條 本所每年根據(jù)具體情況，通過網(wǎng)上自學(xué)、集中面授、座談討論、專題講座等各種形式舉辦董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。
第十七條 后續(xù)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：中國證監(jiān)會、財政部等部門和本所頒布的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)規(guī)定；監(jiān)管案例與實證分析；上市公司財務(wù)、會計、審計等相關(guān)制度專題（針對非財會專業(yè)人員）；本所要求的其他相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)專題的培訓(xùn)。
第十八條 在任上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。
第十九條 年度考核不合格的上市公司董事會秘書，以及被本所通報批評的董事會秘書或證券事務(wù)代表應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。
第二十條 在任上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表完成后續(xù)培訓(xùn)的，本所將在本所網(wǎng)站公布相關(guān)人員名單。
第五章 資格管理
第二十一條 本所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。
第二十二條 上市公司年度報告法定披露期限屆滿或董事會秘書離任前，董事會秘書應(yīng)向本所提交年度履職報告或離任履職報告，說明自前次年度申報或任職至今的工作情況。
第二十三條 本所以上市公司信息披露和規(guī)范運作的合規(guī)性為重點，對董事會秘書的年度履職情況或離任履職情況進行考核。考核不合格的董事會秘書將計入上市公司誠信檔案。
第二十四條 上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表具有下列情形之一的，本所將注銷其《董事會秘書資格證書》：
（一）不符合《上市規(guī)則》規(guī)定的任職條件；（二）連續(xù)兩年被本所考核不合格的；（三）最近三年受到本所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的；（四）連續(xù)兩年未參加本所董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)的；（五）本所認定的其他情形。
第二十五條 本所網(wǎng)站將及時公布被注銷《董事會秘書資格證書》人員的名單，前述人員三年內(nèi)不得參加董事會秘書資格考試。
第六章 附 則
第二十六條 本辦法由本所負責(zé)解釋。
第二十七條 本辦法自二○○九年一月一日起施行。本辦法實施前本所已頒發(fā)的《董事會秘書培訓(xùn)資格證書》或者《董事會秘書培訓(xùn)資格證明》依然有效。原《上海證券交易所上市公司董事會秘書培訓(xùn)管理辦法》同時廢止。
津公網(wǎng)安備12010202000755號