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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：〔2014〕9號(hào)頒發(fā)日期：2013-03-24
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào)，以下簡稱《暫行辦法》)，現(xiàn)就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參加2013年度年檢事宜公告如下：
一、年檢對(duì)象和年檢期間
年檢對(duì)象如下：
(一)通過2012年度年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu);
(二)因立案稽查未參加2012年度年檢，2014年4月30日前立案稽查已經(jīng)結(jié)案、未被取消證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。
正在立案稽查的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不參加年檢。
年檢期間為2013年1月1日至2013年12月31日。
二、年檢報(bào)送材料
(一)年度年檢申請(qǐng)表。
(二)年度工作報(bào)告。
(三)年度審計(jì)報(bào)告(包括審計(jì)意見全文、經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表及附注等)。
(四)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求報(bào)送的其他材料。
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2013年度年檢申請(qǐng)表、年度工作報(bào)告內(nèi)容要求在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)首頁的“監(jiān)管信息提醒”欄目中下載。
三、年檢標(biāo)準(zhǔn)
(一)年檢期間存在下列情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，責(zé)令限期整改，期限為1個(gè)月：
1. 內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機(jī)構(gòu)管理混亂的。
2. 年檢期間對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告或者備案的事項(xiàng)發(fā)生漏報(bào)、遲報(bào)，或者未按規(guī)定進(jìn)行信息公示的。
3. 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))的規(guī)定，未建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，未與客戶簽訂協(xié)議，未對(duì)證券投資顧問各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行留痕管理，或者存在對(duì)服務(wù)能力、產(chǎn)品功能和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，向客戶承諾或保證投資收益，以個(gè)人名義收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用以及證券投資顧問通過公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議情形的。
4. 以軟件工具、終端設(shè)備等為載體向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，未按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)范合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，未客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能及揭示其固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，未說明所使用的數(shù)據(jù)信息來源，以及未說明證券投資品種選擇或者買賣時(shí)機(jī)提示功能的方法和局限的。
5. 從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，違反《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕28號(hào))的規(guī)定，未建立業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)審查制度和利益沖突防范機(jī)制，未對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理，以及存在沒有公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象、利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益的。
6. 利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，違反《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕40號(hào))有關(guān)監(jiān)管要求，未在公司營業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示相關(guān)信息，未對(duì)銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料進(jìn)行備案，未遵循客戶適當(dāng)性原則、公平對(duì)待客戶、明確告知客戶公司的聯(lián)系方式及投訴舉報(bào)方式，或者委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理開展相關(guān)業(yè)務(wù)的。
7. 未落實(shí)《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2006〕104號(hào))和《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)廣播電視證券節(jié)目管理的通知》(廣發(fā)〔2010〕59號(hào))等要求，參與的廣播電視證券節(jié)目不規(guī)范，存在宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、參與機(jī)構(gòu)和人員的能力，播出客戶招攬內(nèi)容，播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式，對(duì)具體證券或者證券相關(guān)產(chǎn)品價(jià)格漲勢(shì)或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性判斷，未按要求履行報(bào)備程序的。
8. 人員管理不規(guī)范，存在證券投資顧問發(fā)布證券研究報(bào)告或者證券分析師從事證券投資顧問的行為;聘請(qǐng)無執(zhí)業(yè)資格人員或者其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員，代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù);或者本機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表未取得業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的。
9. 以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績等方式，進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告及營銷活動(dòng)，或者傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息的。
10. 以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)，或者斷章取義地引用、篡改有關(guān)信息、資料，向投資者提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議;就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議不一致的。
11. 在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、網(wǎng)站或者其他傳播媒體上向投資者發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，未注明機(jī)構(gòu)名稱和執(zhí)業(yè)人員真實(shí)姓名，未對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明;在向投資者提供的證券投資咨詢傳真件上，未注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名的。
12. 向投資者或社會(huì)公眾提供的投資咨詢相關(guān)資料，自提供之日起未能保存2年;向媒體提供的投資咨詢相關(guān)稿件，自提供之日起未能以書面形式保存3年的。
13. 年檢期間被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)批評(píng)、高管人員被正式談話提醒(指正式發(fā)函通知并做監(jiān)管談話記錄的)兩次以上的。
14. 年檢期間受投訴、舉報(bào)次數(shù)較多，經(jīng)查屬實(shí)，未能妥善處理的。
15. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
整改期間，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)停止新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得以其他方式變相新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)。我會(huì)將根據(jù)整改情況確定其是否通過年檢。
(二)年檢期間存在下列情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，不予通過年檢：
1. 不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件的。
2. 拒不整改、未按期上報(bào)整改報(bào)告、不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改、整改沒有明顯效果或者在整改期內(nèi)繼續(xù)違規(guī)開展新的證券投資咨詢業(yè)務(wù)的。
3. 從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等違法違規(guī)活動(dòng)的。
4. 參與向社會(huì)公眾非法買賣或者代理買賣未上市公司股票等非法證券活動(dòng)的。
5. 年檢期間對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)拒不報(bào)送;或者多次對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告或備案的事項(xiàng)漏報(bào)、遲報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的;信息公示內(nèi)容存在虛假陳述或重大遺漏的。
6. 未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)、按規(guī)定要求提交年檢材料、履行年檢義務(wù)，或者報(bào)送的文件、資料存在虛假陳述或重大遺漏的。
7. 采取各種方式拒絕、阻礙、故意逃避證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)核查及日常監(jiān)管的。
8. 出資不實(shí)，經(jīng)查屬實(shí)的。
9. 資不抵債，無持續(xù)經(jīng)營能力的。
10. 內(nèi)部管理混亂，出租、出借證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書和執(zhí)業(yè)人員資格證書，聘請(qǐng)無執(zhí)業(yè)資格人員或者其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理開展“薦股軟件”業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的。
11. 年檢期間受投訴、舉報(bào)次數(shù)較多，經(jīng)查屬實(shí)，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣，公司未能妥善處理的。
12. 違反《證券法》第一百七十一條規(guī)定，存在代理委托人從事證券投資、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票的。
13. 因違法犯罪行為受到刑事制裁的。
14. 因違法違規(guī)受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)兩次以上行政處罰的。
15. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
四、年檢要求
(一)參加年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2014年4月30日前將書面年檢申報(bào)材料報(bào)送注冊(cè)地證監(jiān)局，將申報(bào)材料電子版錄入中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)，相關(guān)技術(shù)填報(bào)指引見系統(tǒng)首頁“監(jiān)管信息提醒”模塊。設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的參檢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)參照年檢報(bào)送材料格式填寫分支機(jī)構(gòu)有關(guān)情況，于2014年4月30日前將分支機(jī)構(gòu)情況同時(shí)報(bào)送公司注冊(cè)地和分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局。未按規(guī)定報(bào)送年檢材料的機(jī)構(gòu)，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
(二)年檢報(bào)送材料中，要求法定代表人和填報(bào)人簽字項(xiàng)必須為親筆簽名。
中國證監(jiān)會(huì)
2014年2月17日
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