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類 別：金融監(jiān)管制度文 號：頒發(fā)日期：2013-04-30
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
中國證監(jiān)會(huì)行政許可和監(jiān)管執(zhí)法事項(xiàng)不當(dāng)說情備案規(guī)定(試行)
第一條 為保障中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))行政許可和監(jiān)管執(zhí)法工作的公正性、獨(dú)立性，切實(shí)維護(hù)社會(huì)公開、公平、公正和保護(hù)投資者合法權(quán)益，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱不當(dāng)說情，是指在中國證監(jiān)會(huì)行政許可、日常監(jiān)管和案件調(diào)查、審理工作中，當(dāng)事人自己或請托他人針對某一具體事項(xiàng)，在正常程序之外，對中國證監(jiān)會(huì)工作人員施加不當(dāng)影響，以謀取利益或減免責(zé)任的行為。
第三條 本規(guī)定所稱不當(dāng)說情，包括下列情形：
(一)當(dāng)事人及其親屬、朋友接觸經(jīng)辦人員，涉及說情事項(xiàng)的;
(二)當(dāng)事人通過中國證監(jiān)會(huì)或派出機(jī)構(gòu)工作人員轉(zhuǎn)交說情材料，請托或安排會(huì)見經(jīng)辦人員的;
(三)當(dāng)事人通過專家學(xué)者、知名人士及其他人士轉(zhuǎn)交說情材料，請托或安排會(huì)見經(jīng)辦人員的;
(四)其他可能影響中國證監(jiān)會(huì)行政許可和監(jiān)管執(zhí)法工作公正性、獨(dú)立性的說情行為。
第四條 中國證監(jiān)會(huì)經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)在不當(dāng)說情情形發(fā)生后立即填寫《不當(dāng)說情備案表》(見附件)，履行備案程序。
《不當(dāng)說情備案表》應(yīng)當(dāng)記錄說情人員的姓名、聯(lián)系方式、工作單位及職務(wù)、與當(dāng)事人的關(guān)系，以及說情事由、時(shí)間、地點(diǎn)等情況。
《不當(dāng)說情備案表》應(yīng)當(dāng)報(bào)送所在部門主要負(fù)責(zé)人簽字，登記歸檔，錄入相應(yīng)的信息系統(tǒng)，并及時(shí)報(bào)備中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)察局。中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)察局可根據(jù)需要檢查有關(guān)不當(dāng)說情備案情況。
第五條 下列情形不適用本規(guī)定：
(一)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)監(jiān)管工作需要，遵照規(guī)定程序，主動(dòng)要求當(dāng)事人作出口頭或書面說明的;
(二)當(dāng)事人就不涉及中國證監(jiān)會(huì)具體行政行為或個(gè)案的事項(xiàng)進(jìn)行政策咨詢、意見交流等的;
(三)當(dāng)事人根據(jù)依法享有的權(quán)利和規(guī)定程序，進(jìn)行信訪、提出陳述、申辯意見、要求聽證、申請行政復(fù)議等反映情況、表達(dá)訴求的;
(四)法人和其他組織因工作需要，就中國證監(jiān)會(huì)對當(dāng)事人作出的、擬作出的行政行為來函、來訪的;
(五)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第六條 中國證監(jiān)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)自覺拒絕請托說情，嚴(yán)格按照本規(guī)定履行不當(dāng)說情備案程序。違反本規(guī)定的，追究相關(guān)責(zé)任。
第七條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第八條 本規(guī)定自印發(fā)之日起試行。
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