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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：上證發(fā)[2014]15號(hào)頒發(fā)日期：2013-05-02
地 區(qū)：上海行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
各市場參與人：
退市整理期是上海證券交易所(以下簡稱“本所”)為確保上市公司退市工作平穩(wěn)運(yùn)行而設(shè)置的一項(xiàng)制度安排。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》、《上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所就退市整理期實(shí)施中的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、上市公司股票被本所作出終止上市決定的，自本所公告決定之日后5個(gè)交易日屆滿的下一個(gè)交易日起，公司股票進(jìn)入退市整理期交易。
二、進(jìn)入退市整理期的上市公司股票(以下簡稱“退市整理股票”)交易期限為30個(gè)交易日。上市公司股票在退市整理期屆滿后的次日終止上市，本所對(duì)其予以摘牌。
上市公司股票在退市整理期內(nèi)全天停牌的，停牌期間不計(jì)入退市整理期。全天停牌天數(shù)累計(jì)不得超過5個(gè)交易日。
三、退市整理股票價(jià)格的漲跌幅限制為10%，但A股前收盤價(jià)格低于0.05元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價(jià)格低于0.005美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。
四、本所對(duì)退市整理股票的下列異常交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：
(一)單一賬戶(含普通證券賬戶和信用證券賬戶)單日累計(jì)買入單只退市整理股票超過50萬股，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)的;
(二)同一證券賬戶或同一控制人控制的多個(gè)證券賬戶進(jìn)行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易，且數(shù)量較大的;
(三)通過高價(jià)申報(bào)、大額申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、頻繁申報(bào)撤單等方式，嚴(yán)重影響退市整理股票交易價(jià)格的;
(四)本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。
五、對(duì)存在前條規(guī)定的異常交易行為的證券賬戶，本所可以單獨(dú)或同時(shí)采取下列監(jiān)管措施：
(一)口頭或書面警示;
(二)要求提交合規(guī)交易承諾;
(三)盤中暫停賬戶當(dāng)日交易。
對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的，本所將給予限制證券賬戶交易的紀(jì)律處分，并計(jì)入誠信檔案;涉嫌違法的，將上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。
六、退市整理股票在一段時(shí)期內(nèi)的漲幅較大，且期間上市公司未有重大事項(xiàng)公告的，本所可以要求上市公司進(jìn)行停牌核查。上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的情況和相關(guān)市場傳言等進(jìn)行核查，并及時(shí)予以公告。股票停復(fù)牌時(shí)間以上市公司公告為準(zhǔn)。
七、證券公司應(yīng)當(dāng)做好本通知的宣傳工作，向客戶充分揭示退市整理股票交易的風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)客戶交易行為的管理，發(fā)現(xiàn)客戶有本通知規(guī)定的異常交易行為之一的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)采取措施予以制止。
對(duì)存在嚴(yán)重異常交易行為、經(jīng)提醒仍不改正的客戶，證券公司可以依據(jù)《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，拒絕其交易委托，或者終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系，并向本所報(bào)告。
八、退市整理期的其他事宜，適用本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。
九、本通知自發(fā)布之日起施行。
特此通知。
上海證券交易所
二○一四年三月二十八日
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