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　　各會員單位：

　　為規(guī)范中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)自律規(guī)則制定行為，協(xié)會研究制定了《中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則制定辦法》，已經(jīng)協(xié)會第五屆常務理事會第十四次會議審議通過，現(xiàn)予以發(fā)布實施。

　　附件：《中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則制定辦法》

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　2014年10月15日

　　附件：

　　中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則制定辦法

　　(2014年9月18日第五屆理事會第十四次會議審議通過，2014年10月14日發(fā)布)

　　第一章 總則

　　第一條【目的】為了規(guī)范中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)自律規(guī)則制定工作，健全自律規(guī)則制定制度，根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會章程》(以下簡稱《章程》)，制定本辦法。

　　第二條【適用范圍】自律規(guī)則的制定、解釋、修改和廢止，適用本辦法。

　　第三條【民主原則】自律規(guī)則的制定、解釋、修改和廢止工作應當充分發(fā)揚民主，通過多種途徑保障會員參與。

　　第四條【規(guī)則依據(jù)】自律規(guī)則應當符合法律、法規(guī)、部門規(guī)章和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)賦予協(xié)會實施自律管理職能的規(guī)范性文件以及《章程》規(guī)定的權(quán)限和程序，從行業(yè)長期發(fā)展和整體利益出發(fā)，維護自律規(guī)則的統(tǒng)一性和嚴肅性。

　　第五條【實際原則】自律規(guī)則應當從實際出發(fā)，科學合理地規(guī)定會員和其他自律管理對象的權(quán)利義務。

　　第二章 自律規(guī)則體例

　　第六條【自律規(guī)則形式】自律規(guī)則根據(jù)內(nèi)容需要可以采用“公約”、“辦法”、“準則”、“規(guī)范”、“規(guī)則”、“細則”、“守則”、“指引”、“必備條款”、“范本”、“指南”等形式。

　　對規(guī)范對象有強制性自律約束力的規(guī)則，可以采用“辦法”、“規(guī)范”、“規(guī)則”、“守則”、“細則”、“必備條款”等形式。

　　對規(guī)范對象有指導性自律約束力的規(guī)則，可以采用“指引”、“范本”、“指南”等形式。

　　“公約”形式的規(guī)則，僅對公約簽署人有強制性自律約束力，但全體會員公約除外。

　　第七條【暫行規(guī)則】對某項特定業(yè)務需要在一定時期暫時規(guī)范或試規(guī)范的，可以采用“暫行”或“試行”形式。

　　第八條【罰則】 對規(guī)范對象有強制性自律約束力的自律規(guī)則，原則上應當包含對違反自律規(guī)則行為可采取的自律懲戒措施規(guī)定。

　　第九條【題注】自律規(guī)則標題的題注應當載明自律規(guī)則制定機構(gòu)、審議通過機關、公布與生效日期。

　　第十條【編號】自律規(guī)則根據(jù)內(nèi)容可分章、節(jié)、條、款、項、目。

　　第三章 制定權(quán)限

　　第十一條【機構(gòu)權(quán)限】協(xié)會會員大會、理事會、常務理事會依據(jù)《章程》及本辦法規(guī)定權(quán)限行使自律規(guī)則制定、修改和廢止權(quán)。

　　第十二條【會員大會權(quán)限】協(xié)會章程、全體會員公約、會員會費收繳辦法應當由會員大會制定、修改和廢止。

　　第十三條【理事會權(quán)限】除本辦法第十二條規(guī)定以外，自律規(guī)則應當由理事會制定、修改和廢止。

　　第十四條【常務理事會權(quán)限】理事會閉會期間，常務理事會可以制定、修改和廢止下述規(guī)則：

　　(一)對規(guī)范對象有指導性自律約束力的規(guī)則;

　　(二)對規(guī)范對象有強制性自律約束力的暫行或試行規(guī)則。

　　第四章 制定程序

　　第一節(jié) 議案提起

　　第十五條【議案提起】制定、修改或廢止自律規(guī)則的議案可由下列機構(gòu)或人員提出：

　　(一)理事會、常務理事會;

　　(二)專業(yè)委員會;

　　(三)10人以上理事聯(lián)名;

　　(四)20人以上會員聯(lián)名;

　　(五)日常辦事機構(gòu)。

　　第十六條【議案形式要求】制定、修改或廢止議案應以書面形式提出，載明議題、理由和主要內(nèi)容建議。制定、修改自律規(guī)則議案可附草案及說明。

　　第十七條【立項、議案報批程序】制定、修改或廢止自律規(guī)則的議案，除本辦法另有規(guī)定外，由會長辦公會審核決定是否進入制定、修改或廢止程序。

　　理事會、常務理事會提出的議案直接進入制定、修改或廢止程序。

　　本辦法第十五條第二、三、四項機構(gòu)或人員提出的議案，由協(xié)會日常辦事機構(gòu)整理提交會長辦公會審核決定是否進入制定、修改或廢止程序。

　　日常辦事機構(gòu)認為需要制定、修改、廢止自律規(guī)則的，應當提出議案，報會長辦公會審批。

　　第十八條【議案批準】由本辦法第十五條第二、三、四項機構(gòu)或人員提出議案的，會長辦公會審核議案時，可以邀請?zhí)岚溉肆邢瘯h，發(fā)表意見。會長辦公會決定議案不進入制定、修改或廢止程序時，日常辦事機構(gòu)應當以書面形式向提案人說明理由，同時告知提案人三個月內(nèi)不得以相同內(nèi)容再次提出議案。提案人在三個月內(nèi)以相同內(nèi)容再次提出議案時，日常辦事機構(gòu)可以拒絕接收，不再予以說明。

　　第十九條【議案實施】會長辦公會決定議案進入制定、修改或廢止程序的，提交議案的部門負責組織實施相關自律規(guī)則的制定、修改和廢止計劃，明確自律規(guī)則的名稱、起草部門、項目負責人、進度安排、完成時間等內(nèi)容，并告知法律事務部門。

　　法律事務部門負責匯總協(xié)會自律規(guī)則制定、修改或廢止工作計劃，跟蹤自律規(guī)則制定、修改或廢止進程。

　　第二節(jié) 起草

　　第二十條【起草人】會長辦公會可指定以下機構(gòu)或人員起草自律規(guī)則制定或修改草案和說明：

　　(一) 提出議案的機構(gòu)或人員;

　　(二) 與提案內(nèi)容相關的專業(yè)委員會;

　　(三) 臨時性的專門起草小組;

　　(四) 日常辦事機構(gòu)。

　　第二十一條【草案說明】 起草機構(gòu)或人員起草自律規(guī)則草案文本應當同時提交起草或修改說明，并提供必要的資料。起草或修改說明應當包括制定或修改該草案的必要性、主要內(nèi)容和依據(jù)。

　　第二十二條【專業(yè)委員會】自律規(guī)則制定或修改草案內(nèi)容包含具體行業(yè)行為或執(zhí)業(yè)準則的，相關專業(yè)委員會應當參與起草工作，保證草案的專業(yè)性、合理性和可操作性。

　　第二十三條【初稿審查】法律事務部門負責審查自律規(guī)則制定或修改草案初稿，保證草案符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證監(jiān)會規(guī)范性文件的規(guī)定，并避免與現(xiàn)行有效自律規(guī)則矛盾、沖突和用語不一致。

　　第三節(jié) 征詢意見

　　第二十四條【征詢意見范圍】自律規(guī)則制定、修改或廢止草案征詢意見對象可包括專業(yè)委員會、會員、證監(jiān)會及政府有關部門、專家學者、社會團體和社會群眾代表等。具體征詢意見范圍由日常辦事機構(gòu)根據(jù)內(nèi)容需要報請主管領導批準決定。草案原則上應當征求會員的意見。

　　第二十五條【征詢意見文件】征詢意見文件應當包括草案征詢意見稿、起草或修改說明及其它有助于征詢意見對象理解草案內(nèi)容的文件。

　　第二十六條【審議稿】日常辦事機構(gòu)負責收集整理反饋意見，協(xié)助起草機構(gòu)或人員根據(jù)反饋意見修改草案，并形成審議案。審議案包括審議稿、起草或修改說明，以及對重要的不同意見及其取舍情況和理由的說明。

　　第四節(jié) 審議

　　第二十七條【審議機構(gòu)】會員大會、理事會、常務理事會依據(jù)《章程》及本辦法規(guī)定行使自律規(guī)則審議權(quán)，按照有關議事規(guī)則審議表決自律規(guī)則審議案。

　　第二十八條【審議案解釋】會員大會、理事會、常務理事會審議自律規(guī)則時，可要求參與起草或修改的相關機構(gòu)或人員就審議案做出解釋。

　　第二十九條【審議通過】 會員大會、理事會、常務理事會審議表決自律規(guī)則時，可作如下處理：

　　(一)審議通過議案且未提出異議的，制定或修改議案按照本辦法第五節(jié)規(guī)定進入核準備案程序。廢止議案按照本辦法第三十五條規(guī)定發(fā)布實施。

　　(二)審議提出修改意見的，由起草部門修改后報請會長辦公會決定是否再次進入審議程序。

　　第三十條【審議未通過】審議機構(gòu)未通過審議案并且決定停止相關規(guī)則制定或修改的，有權(quán)提出議案的機構(gòu)或人員不得在三個月內(nèi)就相同內(nèi)容再次提出議案。

　　第五節(jié) 核準和備案

　　第三十一條【核準和備案】自律規(guī)則審議通過后，應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證監(jiān)會規(guī)范性文件要求提請有關行政機關核準、備案。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證監(jiān)會規(guī)范性文件沒有要求的，會長辦公會可以按照以下原則決定是否提請證監(jiān)會核準或者備案：

　　(一)自律規(guī)則內(nèi)容包含對現(xiàn)行有效法律、法規(guī)及證監(jiān)會規(guī)章制度的補充或延伸且市場敏感度較高的，協(xié)會應于發(fā)布前征求證監(jiān)會相關部門意見，并提請證監(jiān)會核準。

　　(二)自律規(guī)則內(nèi)容不包含對現(xiàn)行有效法律、法規(guī)及證監(jiān)會規(guī)章制度的補充或延伸但有一定市場敏感度的，協(xié)會應于發(fā)布前征求證監(jiān)會相關部門意見，并向證監(jiān)會報備。

　　(三)其他自律規(guī)則應于發(fā)布前征求證監(jiān)會相關部門意見，可以發(fā)布后報證監(jiān)會備案。

　　第三十二條【核準程序】依據(jù)本辦法第三十一條規(guī)定應當提請證監(jiān)會核準的，應當于議案審議通過后15個工作日內(nèi)報送證監(jiān)會。

　　證監(jiān)會提出修改意見的，由日常辦事機構(gòu)負責組織修改。修改稿經(jīng)會長辦公會或原審批機構(gòu)審議通過后再次提請證監(jiān)會核準。

　　第三十三條【發(fā)布前報備程序】依據(jù)本辦法第三十一條規(guī)定應當發(fā)布前向證監(jiān)會報備的自律規(guī)則，應當于議案審議通過后15個工作日內(nèi)報送。報備文件應當寫明自律規(guī)則擬定公布實施時間。

　　證監(jiān)會提出修改意見的，由日常辦事機構(gòu)負責組織修改。修改稿經(jīng)會長辦公會或原審批機構(gòu)審核通過后重新報備。

　　第三十四條【發(fā)布后報備程序】依據(jù)本辦法第三十一條規(guī)定應當發(fā)布后向證監(jiān)會報備的自律規(guī)則，應當于自律規(guī)則公布30日內(nèi)報送證監(jiān)會。

　　第六節(jié) 公布和實施

　　第三十五條【有效公布】自律規(guī)則由會長簽發(fā)，在協(xié)會網(wǎng)站公布。在協(xié)會網(wǎng)站上刊登的自律規(guī)則文本為標準文本。

　　自律規(guī)則部分條文被修改或者廢止的，應當公布新的文本。

　　法律事務部門負責自律規(guī)則在網(wǎng)站公布與更新。

　　第三十六條【核準后公布】依據(jù)本辦法第三十一條規(guī)定應當提請證監(jiān)會核準的自律規(guī)則，應當在證監(jiān)會核準后7個工作日內(nèi)公布。

　　第三十七條【報備后公布】依據(jù)本辦法第三十一條規(guī)定應當發(fā)布前向證監(jiān)會報備的自律規(guī)則，應當在通過證監(jiān)會報備審查后7個工作日內(nèi)公布。

　　第三十八條【直接公布】依據(jù)本辦法第三十一條規(guī)定應當發(fā)布后向證監(jiān)會報備的自律規(guī)則，應當在自律規(guī)則審議通過后7個工作日內(nèi)公布。

　　第三十九條【實施】自律規(guī)則應當寫明實施日期，自規(guī)定日期開始實施。

　　第五章 解釋與適用

　　第四十條【解釋要求】自律規(guī)則有以下情況之一的，會員單位可以書面形式向日常辦事機構(gòu)提出解釋要求。日常辦事機構(gòu)可以根據(jù)會員單位要求或自行決定向會長辦公會提出解釋請求并研究擬訂自律規(guī)則解釋草案：

　　(一)自律規(guī)則的規(guī)定需要進一步明確具體含義的;

　　(二)自律規(guī)則制定后出現(xiàn)新的情況，需要明確適用依據(jù)的。

　　自律規(guī)則解釋應當在日常辦事機構(gòu)收到會員單位解釋要求后一個月內(nèi)做出，但是會長辦公會認為相關問題不具有普遍性或不具備解釋條件的除外。

　　第四十一條【解釋權(quán)】會員大會通過的自律規(guī)則由常務理事會負責解釋，理事會、常務理事會通過的自律規(guī)則由理事會、常務理事會授權(quán)會長辦公會解釋。自律規(guī)則解釋不得違背規(guī)則制定原意。

　　第四十二條【解釋程序】 日常辦事機構(gòu)報請會長辦公會審議的解釋草案應當會簽法律事務部門。經(jīng)會長辦公會批準的自律規(guī)則解釋由法律事務部門負責在協(xié)會網(wǎng)站公布。

　　第四十三條【效力關系】自律規(guī)則特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的，適用特別規(guī)定;新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的，適用新的規(guī)定。

　　第四十四條【效力沖突解決】自律規(guī)則之間對同一事項的新的一般規(guī)定與舊的特別規(guī)定不一致，不能確定如何適用時，由理事會、常務理事會授權(quán)會長辦公會決定。

　　第四十五條【時限】自律規(guī)則不溯及既往，但自律規(guī)則有特別規(guī)定的除外。

　　第四十六條【暫行規(guī)則效力】暫行或試行規(guī)則效力原則上不應超過三年。相關規(guī)則原起草部門或法律事務部門應于三年期滿前提出規(guī)則修改或廢止的議案。

　　第四十七條【規(guī)則清理、匯編】法律事務部門應當定期檢查自律規(guī)則適用情況并在必要時提出清理建議。自律規(guī)則匯編由法律事務部門負責。

　　第六章 附 則

　　第四十八條本辦法由協(xié)會理事會審議通過，理事會或常務理事會負責解釋。

　　第四十九條本辦法自2014年10月14日起生效實施。

　　相關附件：《中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則制定辦法》.docx