當(dāng)前位置：東奧會(huì)計(jì)在線 > 法規(guī)庫(kù) > 正文
稅收法規(guī)
會(huì)計(jì)法規(guī)
財(cái)務(wù)法規(guī)
內(nèi)控政策
審計(jì)法規(guī)
評(píng)估法規(guī)
金融法規(guī)
工商法規(guī)
其他經(jīng)濟(jì)法規(guī)
法律法規(guī)
海關(guān)法規(guī)
國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則
考試相關(guān)政策
類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：2013-12-10
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
各結(jié)算參與人：
為做好滬港通業(yè)務(wù)上線準(zhǔn)備工作，確保滬港通登記結(jié)算業(yè)務(wù)的平穩(wěn)運(yùn)行，現(xiàn)將有關(guān)注意事項(xiàng)通知如下：
一、結(jié)算保證金
(一)港股通結(jié)算保證金以結(jié)算參與人為單位通過各結(jié)算參與人的A股自營(yíng)結(jié)算保證金賬戶收取，繳納標(biāo)準(zhǔn)為20萬元人民幣。對(duì)于參與港股通業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，自營(yíng)結(jié)算保證金賬戶的最低限額將由原先的20萬元人民幣調(diào)整為40萬元人民幣。
(二)本公司于12日16:00收取港股通結(jié)算保證金，請(qǐng)各結(jié)算參與人根據(jù)11日的結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)做好相應(yīng)資金安排，確保足額繳納結(jié)算保證金。
(三)如因結(jié)算保證金扣收引起結(jié)算參與人A股自營(yíng)結(jié)算備付金賬戶透支，本公司將按照A股資金交收違約予以處理并上報(bào)監(jiān)管部門。
二、港股通結(jié)算業(yè)務(wù)
(一)結(jié)算參與人應(yīng)將港股通交收資金劃入本公司指定的港股通結(jié)算銀行賬戶(詳見附件1)(注意：不是A股結(jié)算備付金專用存款賬戶)。
(二)為確保結(jié)算參與人可及時(shí)劃出資金，請(qǐng)各結(jié)算參與人將開立在港股通結(jié)算銀行的資金賬戶作為港股通結(jié)算備付金賬戶的預(yù)留收款賬戶。
(三)港股通自營(yíng)、客戶的風(fēng)控資金交收通過對(duì)應(yīng)的自營(yíng)、客戶港股通結(jié)算備付金賬戶完成，結(jié)算參與人應(yīng)將擬繳納的風(fēng)控資金劃入港股通結(jié)算備付金賬戶。
(四)托管銀行結(jié)算模式下的產(chǎn)品須在與本公司確認(rèn)結(jié)算路徑開通后，才能開展港股通業(yè)務(wù)。
三、風(fēng)控相關(guān)安排
(一)業(yè)務(wù)開展初期，港股通業(yè)務(wù)風(fēng)控資金適用的按金率暫定為22%，適用的按金乘數(shù)暫定為1。今后如有調(diào)整，本公司將另行向市場(chǎng)發(fā)布通知。
(二)港股通業(yè)務(wù)上線的首三個(gè)交易日，因證券尚未完成交收或處于交收凍結(jié)狀態(tài)，不能作為擔(dān)保證券減免相應(yīng)的風(fēng)控資金，各結(jié)算參與人需繳納的風(fēng)控資金金額可能較大。請(qǐng)各結(jié)算參與人做好資金頭寸安排，確保按時(shí)完成資金交收義務(wù)。
四、公司行為
(一)港股通公司行為業(yè)務(wù)復(fù)雜，且與現(xiàn)有A股業(yè)務(wù)差異較大，請(qǐng)各結(jié)算參與人務(wù)必做好投資者教育和培訓(xùn)工作，使投資者充分了解、熟悉港股通公司行為的申報(bào)方式和操作細(xì)節(jié)，保護(hù)投資者的正當(dāng)利益。
(二)本公司在公司行為維護(hù)日通過通知信息文件將港股通公司行為信息發(fā)送結(jié)算參與人，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)做好文件的接收和處理工作。
(三)對(duì)于港股通以股代息紅利業(yè)務(wù)、投票業(yè)務(wù)、供股/公開配售業(yè)務(wù)和收購(gòu)業(yè)務(wù)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)收集投資者意愿，并通過CCNET向本公司申報(bào)。
(四)港股通分拆合并業(yè)務(wù)中，如果發(fā)行人股份分拆合并議案在股東大會(huì)上最終未獲通過，該股份分拆合并業(yè)務(wù)將取消。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注分拆合并業(yè)務(wù)是否生效，并做好相關(guān)應(yīng)對(duì)工作。
五、非交易業(yè)務(wù)
(一)CCNET系統(tǒng)功能完善前，港股通相關(guān)的司法凍結(jié)和質(zhì)押登記業(yè)務(wù)暫按照附件2和附件3規(guī)定的流程辦理。
(二)業(yè)務(wù)開展初期，投資者辦理港股通非交易過戶業(yè)務(wù)需到本公司柜臺(tái)辦理。
六、系統(tǒng)運(yùn)維準(zhǔn)備
(一)請(qǐng)各參與人按照《港股通結(jié)算業(yè)務(wù)市場(chǎng)參與人技術(shù)實(shí)施指引(V1.04)》最新版做好接口開發(fā)完善和上線切換工作。
(二)為確保港股通業(yè)務(wù)啟用時(shí)參與人業(yè)務(wù)的順利開展，請(qǐng)各參與人在業(yè)務(wù)開通前做好CCNET接口賦權(quán)操作，接口包括“HKCGXT” “01”和“HKCGXT” “03”。
(三)請(qǐng)各參與人在業(yè)務(wù)正式啟用前，設(shè)置好CCNET的港股通資金交收賬戶劃款功能。
特此通知。
附件：
1.港股通結(jié)算銀行賬戶一覽表
2.證券公司申報(bào)港股質(zhì)押登記流程
3.證券公司申報(bào)港股凍結(jié)流程
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○一四年十一月十日
相關(guān)附件：關(guān)于做好滬港通業(yè)務(wù)上線相關(guān)工作的通知.pdf
津公網(wǎng)安備12010202000755號(hào)