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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2013-12-13
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各證券公司會員：
為推動證券公司建立健全資本管理機制，拓寬資本補充渠道，提高資本質(zhì)量，強化資本約束，促進行業(yè)科學、可持續(xù)發(fā)展，證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部和中國證券業(yè)協(xié)會分別發(fā)布了《關于鼓勵證券公司進一步補充資本的通知》(下稱《通知》)和《證券公司資本補充指引》(下稱《指引》)，要求各證券公司于2014年12月31日前向中國證券業(yè)協(xié)會報送切實可行的未來三年資本補充規(guī)劃?，F(xiàn)將有關事項通知如下：
一、資本補充規(guī)劃內(nèi)容要求
(一)各證券公司應建立科學的資本管理機制，充分重視資本管理與資本補充，年內(nèi)必須通過經(jīng)董事會批準的三年資本補充規(guī)劃，三年內(nèi)要將資本至少補充一次。部分資本實力較弱或資本實力與業(yè)務規(guī)模不匹配的公司應在一年內(nèi)補充資本一次。
(二)證券公司資本補充規(guī)劃要與公司戰(zhàn)略定位相結合，與改善公司治理和股權激勵相結合，與創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展相結合，與客戶結構相結合，與風險管理水平相適應。
(三)資本補充規(guī)劃應至少包括：公司的資本政策、內(nèi)部資本充足目標，規(guī)劃期內(nèi)預計的資本占用和資本需求，資本補充觸發(fā)條件，資本補充工具和資本補充渠道的可行性分析，對資本充足性和資本質(zhì)量可能產(chǎn)生重大負面影響的因素。
(四)證券公司應通過科學有效的內(nèi)部資本充足評估程序，評估規(guī)劃期內(nèi)預計的資本占用和資本需求。通過審慎和前瞻性的壓力測試，測算和評估壓力情景下的資本需求，制定具體的資本補充規(guī)劃。
(五)證券公司應充分認識資本補充機制的重要性，進一步建立健全資本補充機制，確保業(yè)務規(guī)模與資本實力相適應，持之以恒做好風險管理工作。
二、資本補充規(guī)劃報送方式
請各證券公司于2014年12月31日前通過中國證券業(yè)協(xié)會會員管理系統(tǒng)(專項填報——臨時填報——資本補充規(guī)劃報送)報送經(jīng)董事會批準的未來三年資本補充規(guī)劃。
聯(lián)系人：中國證券業(yè)協(xié)會 孫立芳
電話：010-66575650 郵箱：sunlf@sac.net.cn
中國證券業(yè)協(xié)會
2014年11月13日
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