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類 別：其他金融法規(guī)文 號：財(cái)庫[2014]192號頒發(fā)日期：2013-12-20
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
有關(guān)金融機(jī)構(gòu)：
根據(jù)《財(cái)政部 中國人民銀行 證監(jiān)會關(guān)于印發(fā)<國債承銷團(tuán)組建工作管理暫行辦法>的通知》(財(cái)庫[2014]186號，以下簡稱《辦法》)，現(xiàn)就組建2015-2017年記賬式國債承銷團(tuán)有關(guān)事宜通知如下：
一、目標(biāo)數(shù)量
2015-2017年記賬式國債承銷團(tuán)成員包括甲類成員和乙類成員，目標(biāo)數(shù)量50家(根據(jù)情況可少于50家)，其中甲類成員目標(biāo)數(shù)量20家(根據(jù)情況可少于20家)。
二、報(bào)名要求
自愿接受《2015-2017年記賬式國債承銷主協(xié)議(范本)》條款約定(詳見附件1)的金融機(jī)構(gòu)，可報(bào)名參加2015-2017年記賬式國債承銷團(tuán)。報(bào)名參加2015-2017年記賬式國債承銷團(tuán)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱報(bào)名機(jī)構(gòu))，如為2012-2014年記賬式國債承銷團(tuán)成員，且2012-2014年綜合排名(按照記賬式國債綜合排名計(jì)算辦法得出的2012年全年得分、2013年全年得分、2014年前三季度得分的算術(shù)平均值進(jìn)行排序，排名見附件2)位于前45名(含第45名，下同)，需提交《2015-2017年記賬式國債承銷團(tuán)報(bào)名表》(格式見附件3，以下簡稱《報(bào)名表》);其他報(bào)名機(jī)構(gòu)除提交《報(bào)名表》外，還需提交下列材料：
(一)本機(jī)構(gòu)概況;
(二)法人營業(yè)執(zhí)照和金融業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;
(三)上一年度財(cái)務(wù)決算審計(jì)報(bào)告復(fù)印件;
(四)報(bào)名機(jī)構(gòu)經(jīng)營及債券承銷、交易情況表(格式見附件4)。
報(bào)名機(jī)構(gòu)應(yīng)于2014年12月8日前(含12月8日)將加蓋本單位公章的上述報(bào)名材料寄送到財(cái)政部國庫司(通信地址：北京市西城區(qū)三里河南三巷3號，郵政編碼：100820)，報(bào)名時(shí)間以財(cái)政部國庫司收到報(bào)名材料時(shí)間為準(zhǔn)。
報(bào)名機(jī)構(gòu)報(bào)名材料相關(guān)內(nèi)容，如與監(jiān)管部門反饋的情況不符，以監(jiān)管部門為準(zhǔn)。財(cái)政部將報(bào)名機(jī)構(gòu)報(bào)名材料準(zhǔn)確性等情況提交專家評審委員會，作為評審參考。
三、選擇方法
(一)報(bào)名機(jī)構(gòu)如為2012-2014年記賬式國債承銷團(tuán)成員，且綜合排名位于前45名，并符合《辦法》規(guī)定的基本條件，直接成為2015-2017年記賬式國債承銷團(tuán)候選成員。其中，綜合排名前30名(含第30名)的機(jī)構(gòu)，可報(bào)名成為2015-2017年記賬式國債承銷團(tuán)甲類候選成員。若報(bào)名甲類成員的機(jī)構(gòu)不超過20家，報(bào)名機(jī)構(gòu)全部成為甲類候選成員;若超過20家，按照2012-2014年綜合排名進(jìn)行排序，前20名(含第20名)成為甲類候選成員。
(二)其他符合報(bào)名條件的報(bào)名機(jī)構(gòu)，數(shù)量少于承銷團(tuán)候選成員剩余名額(即目標(biāo)數(shù)量減去直接成為承銷團(tuán)候選成員機(jī)構(gòu)數(shù)量)時(shí)，全部成為2015-2017年記賬式國債承銷團(tuán)乙類候選成員;數(shù)量多于剩余名額時(shí)，采用專家評審方式確定剩余乙類候選成員。
(三)專家評審委員會由7名專家組成。專家評審指標(biāo)體系中承銷量、分銷量、預(yù)發(fā)行交易量、現(xiàn)券交易量、回購交易量、關(guān)鍵期限國債做市或嘗試做市雙邊報(bào)價(jià)量及成交量數(shù)據(jù)為2012年1月1日至2014年9月30日總量數(shù)據(jù);期末持有量數(shù)據(jù)為2012年12月31日、2013年12月31日、2014年9月30日時(shí)點(diǎn)數(shù)據(jù)算術(shù)平均值;關(guān)鍵期限國債做市或嘗試做市請求報(bào)價(jià)回復(fù)率為2013年1月1日至2014年9月30日回復(fù)筆數(shù)除以2013年1月1日至2014年9月30日收到請求筆數(shù);投標(biāo)準(zhǔn)確度為2012年1月1日至2014年9月30日各期次關(guān)鍵期限國債投標(biāo)準(zhǔn)確度算術(shù)平均值。
四、聯(lián)系方式
聯(lián)系人：財(cái)政部國庫司國債發(fā)行兌付管理處 潘淑珍
咨詢電話：(010)68552230
特此通知。
財(cái)政部 中國人民銀行 證監(jiān)會
2014年11月20日
津公網(wǎng)安備12010202000755號