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類 別：證券法規(guī)文 號：中證協(xié)發(fā)[2014]211號頒發(fā)日期：2013-12-24
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各地方證券業(yè)協(xié)會：
為加強自律協(xié)作，深化業(yè)務(wù)合作，我會組織起草了《關(guān)于建立全國證券自律協(xié)調(diào)體系的若干意見》，經(jīng)征求中國證監(jiān)會相關(guān)部門、各地方證監(jiān)局等系統(tǒng)相關(guān)單位意見并經(jīng)我會常務(wù)理事會審議通過，現(xiàn)予以發(fā)布。《關(guān)于進(jìn)一步發(fā)揮地方證券業(yè)協(xié)會作用的通知》(中證協(xié)發(fā)[2009]10號)同時廢止。
附件：關(guān)于建立全國證券自律協(xié)調(diào)體系的若干意見
中國證券業(yè)協(xié)會
2014年11月24日
附件
關(guān)于建立全國證券自律協(xié)調(diào)體系的若干意見
為貫徹落實《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)[2014]17號)和《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》(證監(jiān)發(fā)[2014]37號)有關(guān)支持市場自律組織履行職能、健全跨部門監(jiān)管協(xié)作機制的要求，充分發(fā)揮證券行業(yè)自律組織在監(jiān)管轉(zhuǎn)型和證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的積極作用，現(xiàn)就中國證券業(yè)協(xié)會(以下稱中證協(xié))與地方證券業(yè)協(xié)會(以下稱地方協(xié)會)建立全國證券自律協(xié)調(diào)體系，提出以下意見：
一、總體要求
(一)指導(dǎo)思想。搭建協(xié)調(diào)機制，加強溝通聯(lián)系，拓寬自律協(xié)作與服務(wù)協(xié)同的深度與廣度，實現(xiàn)資源共用、優(yōu)勢互補、成果共享。
(二)基本原則。堅持獨立、協(xié)商、平等、自愿的原則，地方協(xié)會在自愿的前提下可作為特別會員加入中證協(xié)，納入中證協(xié)的自律體系;中證協(xié)對地方協(xié)會提供工作支持和服務(wù)合作。建立合作聯(lián)動機制，形成自律協(xié)調(diào)體系。
二、協(xié)調(diào)機制
(三)加強業(yè)務(wù)合作。中證協(xié)建立信息傳導(dǎo)工作機制，及時傳遞監(jiān)管政策、自律信息、行業(yè)動態(tài)，組織總結(jié)、交流和宣傳地方協(xié)會的特色工作和先進(jìn)經(jīng)驗;邀請地方協(xié)會參與中證協(xié)舉辦的業(yè)務(wù)交流和研討活動;為地方協(xié)會提供業(yè)務(wù)支持;為地方協(xié)會工作人員提供業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開放遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)權(quán)限;委托地方協(xié)會開展相關(guān)工作并支付相應(yīng)費用。
(四)統(tǒng)一自律原則。地方協(xié)會在開展自律管理與服務(wù)及接受中證協(xié)委托工作中，應(yīng)遵守中證協(xié)的章程以及規(guī)范、指引等自律規(guī)則。
(五)實現(xiàn)信息共享。中證協(xié)與地方協(xié)會共同建立有效的信息共享機制，實現(xiàn)會員信息、產(chǎn)品信息、從業(yè)人員基本信息、培訓(xùn)信息等信息的互聯(lián)互通，提高信息傳導(dǎo)和信息使用的時效性，增強自律管理和服務(wù)能力。
(六)健全溝通機制。中證協(xié)設(shè)立自律協(xié)調(diào)專業(yè)委員會，作為特別會員的地方協(xié)會，應(yīng)當(dāng)派員加入自律協(xié)調(diào)專業(yè)委員會。委員會建立例會制度，定期交流工作情況，及時調(diào)查、收集、整理并反映地方協(xié)會的動態(tài)、意見和建議，協(xié)商解決在與中證協(xié)合作中遇到的新情況、新問題，不斷完善、鞏固自律協(xié)調(diào)體系。
(七)提升自律服務(wù)能力。加入全國證券自律協(xié)調(diào)體系的地方協(xié)會應(yīng)當(dāng)始終不渝地堅持“自律、傳導(dǎo)、服務(wù)”的宗旨，傾聽會員心聲，反應(yīng)會員動態(tài)，傳導(dǎo)會員意志，服務(wù)會員需求，匯聚會員智慧，激發(fā)會員活力，發(fā)揮會員特長，自
律會員行為，支持會員創(chuàng)新，促進(jìn)會員發(fā)展。
三、自律合作
(八)加強會員自律協(xié)作。制定、完善會員自律管理規(guī)則及相關(guān)工作指引;督促會員執(zhí)行中證協(xié)自律規(guī)則;按照規(guī)定對違反自律規(guī)則的行為實施自律管理措施或紀(jì)律處分;建立完善會員誠信記錄。
(九)支持會員創(chuàng)新發(fā)展。組織會員調(diào)查研究，支持會員參與多層次資本市場建設(shè)，為實體經(jīng)濟和中小微企業(yè)提供金融服務(wù);支持會員推出創(chuàng)新業(yè)務(wù)(產(chǎn)品)，參與中證協(xié)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)(產(chǎn)品)的有關(guān)工作;及時總結(jié)分析本地區(qū)會員創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r，提出工作建議。中證協(xié)對地方協(xié)會的行業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)自律管理工作給予支持。
(十)加強對會員相關(guān)業(yè)務(wù)的自律管理工作。根據(jù)《證券法》、《反壟斷法》、《反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)法律法規(guī)和中證協(xié)相關(guān)規(guī)則，建立健全本地區(qū)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資顧問業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)承攬等自律規(guī)則，督促會員加強客戶服務(wù)、反對不正當(dāng)競爭。中證協(xié)協(xié)調(diào)地方協(xié)會規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)的自律管理工作。
(十一)做好證券從業(yè)人員資格考試等工作。建立考試信息聯(lián)動機制;做好宣傳推廣、咨詢及考務(wù)管理等工作;及時反饋本地區(qū)考務(wù)情況。中證協(xié)確定地方協(xié)會考試工作方案，提供相應(yīng)支持;支持、鼓勵地方協(xié)會開展隨報隨考等工作，協(xié)助有條件的地方協(xié)會進(jìn)行考點建設(shè);探討與地方協(xié)會的考務(wù)合作機制。
(十二)持續(xù)開展證券從業(yè)人員培訓(xùn)。組織本地區(qū)證券從業(yè)人員培訓(xùn);積極開展面授專項培訓(xùn)合作。中證協(xié)提供相關(guān)師資和經(jīng)費支持;支持地方協(xié)會提升培訓(xùn)能力和水平，開展本地區(qū)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
(十三)強化證券從業(yè)人員管理。在中證協(xié)建立的統(tǒng)一規(guī)范基礎(chǔ)上，制定符合本地區(qū)實際的證券從業(yè)人員自律管理規(guī)范;建立完善證券從業(yè)人員誠信記錄。中證協(xié)完善從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)功能，共享證券從業(yè)人員信息。
(十四)做好投資者保護(hù)工作。加強本地區(qū)投資者教育與服務(wù)工作，組織并監(jiān)督檢查會員的投資者教育與服務(wù)工作;合作開展投資者教育與服務(wù)有關(guān)活動;參與中證協(xié)投資者教育與服務(wù)活動;強化中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作;推進(jìn)本地區(qū)會員按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)進(jìn)行投資者分類，落實投資者適當(dāng)性管理制度。
(十五)建立健全證券糾紛調(diào)解機制。建立健全本地區(qū)的證券糾紛調(diào)解機制，按照要求向中證協(xié)報送證券糾紛的受理和調(diào)解情況。中證協(xié)依據(jù)“統(tǒng)一協(xié)調(diào)，屬地調(diào)解”的原則，與地方協(xié)會合作開展證券糾紛調(diào)解工作，通過證券糾紛調(diào)解工作系統(tǒng)與地方協(xié)會溝通銜接。中證協(xié)支持地方協(xié)會開展訴調(diào)對接、仲調(diào)對接和信調(diào)對接實踐;鼓勵地方協(xié)會在建立調(diào)解隊伍時優(yōu)先聘用中證協(xié)聘用的證券糾紛調(diào)解人員;為雙方協(xié)作開展的糾紛調(diào)解工作提供相應(yīng)支持;為經(jīng)地方協(xié)會推薦、中證協(xié)聘用的證券糾紛調(diào)解人員提供免費培訓(xùn)。
(十六)落實推進(jìn)參與“打非”工作。按照相關(guān)要求，協(xié)調(diào)處理本地區(qū)會員和投資者舉報的非法證券活動信息，及時發(fā)布經(jīng)查實的非法證券活動風(fēng)險警示及處罰信息，及時公布并更新中證協(xié)發(fā)布的“打非”黑名單;配合中證協(xié)建立非法證券活動信息聯(lián)動機制和聯(lián)系人制度，做好本地區(qū)的“打非”宣傳工作和本地區(qū)會員參與“打非”工作檢查。
(十七)加強誠信建設(shè)和社會責(zé)任建設(shè)。推動本地區(qū)會員自覺參與誠信創(chuàng)建工作，踐行社會責(zé)任，倡導(dǎo)會員持續(xù)、深入?yún)⑴c各類公益活動;開展誠信建設(shè)的合作與交流，實現(xiàn)誠信信息的交換互通。合作開展誠信建設(shè)宣傳與交流活動。
(十八)做好自律監(jiān)察和聯(lián)合執(zhí)業(yè)檢查。在中證協(xié)建立的自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法基礎(chǔ)上，制定符合本地區(qū)實際的自律管理制度;建立健全自律監(jiān)察合作體系，互相移送適合的自律監(jiān)察案件;參與、配合中證協(xié)組織開展的各項聯(lián)合執(zhí)業(yè)檢查工作;參與執(zhí)業(yè)檢查后相關(guān)自律規(guī)則的評估、制定、修訂工作。中證協(xié)可以委托或授權(quán)地方協(xié)會對相關(guān)自律規(guī)則的執(zhí)行情況進(jìn)行專項檢查。
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