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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2013-12-25
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：部分失效
各全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)市場參與機(jī)構(gòu)：
為進(jìn)一步改善服務(wù)，提高中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司(以下簡稱“我公司”)登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦理效率，我公司將于本通知發(fā)布之日起正式推出全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)在線服務(wù)。屆時(shí)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的發(fā)行人、主辦券商、結(jié)算參與人、結(jié)算銀行等機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱“用戶”)可通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)官方網(wǎng)站辦理相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)?，F(xiàn)將用戶管理、服務(wù)內(nèi)容等事項(xiàng)通知如下。
一、用戶訪問入口
各類用戶登錄中國結(jié)算網(wǎng)站(www.chinaclear.cn)后，根據(jù)不同業(yè)務(wù)類別分別選擇登入入口。
(一)發(fā)行人辦理發(fā)行人業(yè)務(wù)
首頁右上角“登錄”鏈接→“參與人用戶/普通用戶”→選擇“證書登錄”進(jìn)行登錄→左側(cè)功能列表“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)行人服務(wù)”。
(二)主辦券商辦理投資者代理業(yè)務(wù)
首頁左側(cè)功能列表→“參與人服務(wù)專區(qū)”→“投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺”→“辦理全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)”。
(三)結(jié)算參與人和結(jié)算銀行辦理結(jié)算業(yè)務(wù)
首頁左側(cè)功能列表→“參與人服務(wù)專區(qū)”→“結(jié)算參與機(jī)構(gòu)管理平臺”→“登入”。
二、用戶及E-key管理
(一)發(fā)行人業(yè)務(wù)
所有發(fā)行人在線辦理發(fā)行人業(yè)務(wù)前均需在中國結(jié)算網(wǎng)站進(jìn)行注冊，我公司將免費(fèi)提供E-key一枚，通過快遞發(fā)放至發(fā)行人。具體流程參見我公司《關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司進(jìn)行中國結(jié)算網(wǎng)站用戶注冊的通知》。
(二)投資者代理業(yè)務(wù)
符合資格的主辦券商可直接使用現(xiàn)有的深市投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺的用戶和E-key辦理全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者代理業(yè)務(wù)，無需重復(fù)注冊和申請。如有特殊情況需要注冊新用戶，請按現(xiàn)有深市投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺用戶管理規(guī)定辦理。
(三)結(jié)算業(yè)務(wù)
1、結(jié)算參與人。結(jié)算參與人可直接使用中國結(jié)算總部配發(fā)的結(jié)算參與機(jī)構(gòu)管理平臺的用戶和E-key進(jìn)行登錄，無需重復(fù)注冊和申請。具體流程按照中國結(jié)算總部《結(jié)算參與人用戶手冊》相關(guān)規(guī)定辦理。我公司將統(tǒng)一為各用戶開通全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)結(jié)算業(yè)務(wù)權(quán)限。
2、結(jié)算銀行。各結(jié)算銀行需向我公司申請創(chuàng)建新用戶和E-key。我公司將免費(fèi)為各結(jié)算銀行提供兩枚E-key，通過快遞發(fā)放至各結(jié)算銀行。
三、服務(wù)內(nèi)容
(一)發(fā)行人業(yè)務(wù)
1、不定期持有人名冊查詢。發(fā)行人向我公司申領(lǐng)持有人名冊業(yè)務(wù)的，可在線提交申請。如因召開持有人大會或臨時(shí)持有人大會而申領(lǐng)名冊，還需提交關(guān)于召開持有人大會或臨時(shí)持有人大會的公告(加蓋發(fā)行人公章)掃描件。
2、股份限售登記。發(fā)行人向我公司申請辦理股份限售登記業(yè)務(wù)的，可在線提交申請，并按照相關(guān)要求上傳全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的股份限售登記函等材料的掃描件。
3、股份解除限售登記業(yè)務(wù)。發(fā)行人向我公司申請辦理股份解除限售登記業(yè)務(wù)的，可在線提交申請，并按照相關(guān)要求上傳全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的股份解除限售登記函、解除限售公告等材料的掃描件。
(二)投資者代理業(yè)務(wù)
1、代理證券查詢。券商可代理投資者在線提交《證券查詢申請表》、投資者有效身份證明文件等材料辦理證券持有、變更查詢業(yè)務(wù)。暫不支持凍結(jié)情況查詢。
2、代理證券質(zhì)押業(yè)務(wù)。券商可代理投資者在線提交《證券質(zhì)押登記申請表》、《質(zhì)押合同》、質(zhì)押雙方有效身份證明文件等材料辦理證券質(zhì)押業(yè)務(wù)。
3、代理解除及部分解除證券質(zhì)押業(yè)務(wù)。券商可代理投資者在線提交《證券質(zhì)押登記解除申請表》或《證券質(zhì)押登記部分解除申請表》、《證券質(zhì)押登記證明書》、質(zhì)權(quán)人或質(zhì)押雙方有效身份證明文件等材料辦理解除或部分解除證券質(zhì)押業(yè)務(wù)。
(三)結(jié)算業(yè)務(wù)
1、結(jié)算參與人基礎(chǔ)資料申報(bào)。包括維護(hù)結(jié)算參與人基礎(chǔ)信息、報(bào)備簽約會計(jì)師事務(wù)所、申報(bào)《預(yù)留印鑒卡》和《法定代表人授權(quán)委托書》等。
2、指定收款賬戶維護(hù)。結(jié)算參與人擬新增、變更、撤銷指定收款賬戶的，需在線提交申請。我公司審核無誤后對相應(yīng)收款賬戶進(jìn)行維護(hù)。結(jié)算參與人和結(jié)算銀行收到系統(tǒng)指令后，分別在各自系統(tǒng)中維護(hù)相應(yīng)收款賬戶。
3、詢證。結(jié)算參與人報(bào)備簽約會計(jì)師事務(wù)所信息后，可在線發(fā)起結(jié)算賬戶資金余額的詢證業(yè)務(wù)。系統(tǒng)會在5分鐘后自動反饋詢證結(jié)果。
四、其他事項(xiàng)
1、請各市場參與機(jī)構(gòu)按照各業(yè)務(wù)對應(yīng)的用戶使用手冊(詳見附件或相應(yīng)系統(tǒng)界面)進(jìn)行準(zhǔn)備和操作。我公司將積極配合并協(xié)助各市場參與機(jī)構(gòu)辦理相應(yīng)業(yè)務(wù)。
2、各用戶因E-key遺失、損壞、PIN碼鎖死等原因需要補(bǔ)發(fā)新key的，可自行采購相應(yīng)型號E-key郵寄至我公司或通過我公司代為采購(費(fèi)用150元/枚)，我公司做相應(yīng)處理后發(fā)放給用戶。
3、我公司聯(lián)系方式：
發(fā)行人業(yè)務(wù)部：010-50939965/9923
投資者業(yè)務(wù)部：010-50939706/9703
結(jié)算業(yè)務(wù)部：010-50939708/9987
技術(shù)支持：010-50939991
特此通知。
附件：
1、《發(fā)行人業(yè)務(wù)用戶手冊》
2、《投資者業(yè)務(wù)用戶手冊》
3、《結(jié)算業(yè)務(wù)用戶手冊(結(jié)算參與人)》
4、《結(jié)算業(yè)務(wù)用戶手冊(結(jié)算銀行)》
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司
二○一四年十一月二十五日
附件下載：http://www.chinaclear.cn/zdjs/tzgg/201411/0b9a1b8029bb49fc9df999a3e3e0a5e6.shtml
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