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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：上證函[2015]21號(hào)頒發(fā)日期：2014-02-12
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
各相關(guān)機(jī)構(gòu)：
為確保港股通相關(guān)業(yè)務(wù)平穩(wěn)順利運(yùn)行，各相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)自覺(jué)關(guān)注港股通交易中的特殊安排和差異事項(xiàng)，做好相應(yīng)業(yè)務(wù)安排和投資者教育及風(fēng)險(xiǎn)提示工作。上海證券交易所現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、港股通投資者參與港股通股票供股權(quán)的交易與香港市場(chǎng)的做法會(huì)存在差異：
(一)港股通業(yè)務(wù)中，港股通股票供股權(quán)的交易日安排參照香港聯(lián)合交易所有限公司(以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)交所”)規(guī)則及相關(guān)股票發(fā)行人公告執(zhí)行，有關(guān)交易日不是港股通交易日或者不能滿足中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的供股權(quán)業(yè)務(wù)處理安排的除外。
(二)港股通業(yè)務(wù)中，港股通投資者僅可賣(mài)出供股權(quán)或申報(bào)行權(quán)，但不得買(mǎi)入供股權(quán)。
供股權(quán)交易期間，證券公司及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)收到的港股基礎(chǔ)信息文件(reff04MMDD.txt)將包含供股權(quán)的交易代碼及相關(guān)信息;供股權(quán)交易結(jié)束后，上述文件不再包含供股權(quán)的交易代碼及相關(guān)信息。結(jié)算數(shù)據(jù)文件中包含的供股權(quán)數(shù)據(jù)，按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)安排執(zhí)行。
二、聯(lián)交所上市公司股票在變更交易單位時(shí)，可能會(huì)安排并行交易期。并行交易期間，港股通業(yè)務(wù)中僅提供原股票代碼的交易服務(wù)，暫不提供臨時(shí)代碼交易服務(wù)。
三、按照香港市場(chǎng)的安排，聯(lián)交所退市公司的股票代碼可于股票退市日起12個(gè)月凍結(jié)期結(jié)束后被釋放和重新使用。因股份分拆或合并、供股等公司行為引致的臨時(shí)交易股票代碼，在相關(guān)公司行為結(jié)束且經(jīng)過(guò)38日凍結(jié)期后，若有關(guān)臨時(shí)交易股票代碼在香港中央結(jié)算有限公司的系統(tǒng)內(nèi)已無(wú)未完結(jié)事項(xiàng)，則該臨時(shí)交易股票代碼可被釋放和重新使用。
特此通知。
上海證券交易所
二〇一五年一月十二日
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