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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2014-02-16
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)：
為配合上海證券交易所股票期權(quán)業(yè)務(wù)平穩(wěn)推出，滿足投資者參與股票期權(quán)交易的需要，根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)結(jié)算規(guī)則》相關(guān)要求，現(xiàn)將投資者開立衍生品合約賬戶有關(guān)事項通知如下：
一、投資者申請開立衍生品合約賬戶，須符合參與上海證券交易所股票期權(quán)業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理要求，嚴(yán)格遵循自愿原則。各期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者真實(shí)意愿，要求客戶按規(guī)則臨柜做好衍生品合約賬戶開立及銷戶業(yè)務(wù)。
二、各期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在取得衍生品合約賬戶配號開戶權(quán)限(相關(guān)要求見《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開戶代理機(jī)構(gòu)管理業(yè)務(wù)指南》)后，就可以開始受理投資者衍生品合約賬戶開戶申請，按要求開展投資者宣傳教育，與投資者簽署適當(dāng)性管理相關(guān)文件等工作。
三、各期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快做好開立衍生品合約賬戶的各項業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作。自1月26日起，我公司統(tǒng)一賬戶平臺開始接收各期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)送的衍生品合約賬戶配號申請數(shù)據(jù)，并于當(dāng)日日終反饋配號處理結(jié)果。1月26日前已經(jīng)提交開戶申請的投資者，無須再次臨柜提交開戶申請。
特此通知。
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○一五年一月十六日
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