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類 別：其他金融法規(guī)文 號：中證協(xié)發(fā)[2015]7號頒發(fā)日期：2014-02-16
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各證券市場資信評級機構(gòu)：
為方便投資者和其他市場主體及時獲取債券評級信息，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》(以下簡稱《評級辦法》)、《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準則》(以下簡稱《執(zhí)業(yè)準則》)，以及證券交易所公司債券上市規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會、上海證券交易所及深圳證券交易所(以下簡稱“協(xié)會與交易所”)現(xiàn)就交易所上市交易及轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結(jié)構(gòu)性融資證券(以下統(tǒng)稱“債券”)的資信評級業(yè)務信息披露有關(guān)問題聯(lián)合通知如下：
一、資信評級機構(gòu)應當按照《評級辦法》、《執(zhí)業(yè)準則》的規(guī)定和有關(guān)合同約定，做好評級對象的首次評級和持續(xù)跟蹤工作，及時出具定期及不定期跟蹤評級報告，并督促發(fā)行人及時披露。
二、資信評級機構(gòu)對在交易所上市交易及轉(zhuǎn)讓債券的跟蹤評級信息負有披露義務。資信評級機構(gòu)出具跟蹤評級報告等評級信息后，應當在向發(fā)行人提交的同時報送交易所，并通過證券業(yè)協(xié)會、交易所、資信評級機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定的其他網(wǎng)站披露跟蹤信用評級信息。跟蹤評級信息涉及上市公司，而上市公司未及時披露的，資信評級機構(gòu)應當在向發(fā)行人提交之日起的第三個交易日通過證券業(yè)協(xié)會、交易所、資信評級機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定的其他網(wǎng)站披露。評級信息在其他渠道發(fā)布的，不得早于上述規(guī)定網(wǎng)站的發(fā)布時間。
三、資信評級機構(gòu)應當指定專人負責跟蹤評級信息的披露工作。
四、評級信息應當在非交易時間披露，在評級信息披露前，除用于監(jiān)管部門指定用途、評級業(yè)務委托書中約定用途、發(fā)行人自行使用外，資信評級機構(gòu)對相關(guān)信息負有保密義務。
五、資信評級機構(gòu)對非公開發(fā)行債券評級，應當按照評級業(yè)務委托書的約定，決定是否披露評級信息以及披露的時間、地點和方式。
六、評級信息正式披露前相關(guān)債券價格存在異常波動的，協(xié)會與交易所將對相關(guān)債券交易情況進行核查，發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易的，將上報中國證監(jiān)會查處。
七、資信評級機構(gòu)未按規(guī)定履行信息披露義務的，協(xié)會與交易所將依據(jù)自律監(jiān)管規(guī)則采取監(jiān)管措施或者紀律處分。
特此通知
中國證券業(yè)協(xié)會
上海證券交易所
深圳證券交易所
2015年1月16日
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