當(dāng)前位置：東奧會(huì)計(jì)在線 > 法規(guī)庫(kù) > 正文
稅收法規(guī)
會(huì)計(jì)法規(guī)
財(cái)務(wù)法規(guī)
內(nèi)控政策
審計(jì)法規(guī)
評(píng)估法規(guī)
金融法規(guī)
工商法規(guī)
其他經(jīng)濟(jì)法規(guī)
法律法規(guī)
海關(guān)法規(guī)
國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則
考試相關(guān)政策
類(lèi) 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：上證發(fā)[2015]17號(hào)頒發(fā)日期：2014-02-28
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
各期貨公司及其他市場(chǎng)參與人：
根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》和《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股票期權(quán)交易規(guī)則》”)的有關(guān)規(guī)定，具有金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格且符合上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)規(guī)定條件的期貨公司，可以成為本所股票期權(quán)交易參與人，從事本所市場(chǎng)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并開(kāi)展與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“相關(guān)證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”)。
為規(guī)范期貨公司開(kāi)展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及相關(guān)證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，維護(hù)股票期權(quán)及證券現(xiàn)貨市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、符合《股票期權(quán)交易規(guī)則》規(guī)定條件的期貨公司，可以向本所申請(qǐng)股票期權(quán)交易參與人資格和股票現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，通過(guò)本所開(kāi)設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易單元”)開(kāi)展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。獲得股票期權(quán)交易參與人資格的期貨公司，同時(shí)獲得本所證券現(xiàn)貨交易參與人資格，并通過(guò)在本所開(kāi)設(shè)的交易單元，開(kāi)展相關(guān)證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
二、期貨公司開(kāi)展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本所股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;開(kāi)展相關(guān)證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，比照本所開(kāi)展證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員，適用本所證券現(xiàn)貨相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，但有關(guān)會(huì)員資格與會(huì)員權(quán)益的規(guī)定除外。
三、期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，依法合規(guī)開(kāi)展相關(guān)證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得開(kāi)展股票期權(quán)合約標(biāo)的以外的其他證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
期貨公司開(kāi)展相關(guān)證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶建立指定交易關(guān)系，并采取有效控制措施，及時(shí)防范和制止客戶進(jìn)行股票期權(quán)合約標(biāo)的以外的其他證券現(xiàn)貨交易以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他異常交易行為。
四、期貨公司開(kāi)展股票期權(quán)及相關(guān)證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，除遵守本所股票期權(quán)及證券現(xiàn)貨相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：
(一)所用技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本所相關(guān)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。
(二)設(shè)由分管期權(quán)業(yè)務(wù)的公司高級(jí)管理人員擔(dān)任的業(yè)務(wù)代表一名，組織、協(xié)調(diào)與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
(三)設(shè)合規(guī)、業(yè)務(wù)、技術(shù)與綜合管理等業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，并根據(jù)業(yè)務(wù)代表授權(quán)履行相應(yīng)職責(zé)。
(四)發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大技術(shù)故障和其他影響公司正常經(jīng)營(yíng)的重大事件的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況。
五、期貨公司及其客戶在股票期權(quán)業(yè)務(wù)中發(fā)生違規(guī)情形的，本所根據(jù)股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)其采取監(jiān)管措施與紀(jì)律處分;期貨公司及客戶在相關(guān)證券現(xiàn)貨業(yè)務(wù)中發(fā)生違規(guī)情形的，本所根據(jù)證券現(xiàn)貨相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)其采取監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。
特此通知。
上海證券交易所
二○一五年一月二十八日
津公網(wǎng)安備12010202000755號(hào)