當(dāng)前位置：東奧會計在線 > 法規(guī)庫 > 正文
稅收法規(guī)
會計法規(guī)
財務(wù)法規(guī)
內(nèi)控政策
審計法規(guī)
評估法規(guī)
金融法規(guī)
工商法規(guī)
其他經(jīng)濟(jì)法規(guī)
法律法規(guī)
海關(guān)法規(guī)
國際會計準(zhǔn)則
考試相關(guān)政策
類 別：其他金融法規(guī)文 號：上證發(fā)[2015]30號頒發(fā)日期：2014-04-02
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各市場參與人：
為提高債券市場流動性，促進(jìn)債券市場健康發(fā)展，現(xiàn)就上海證券交易所(以下簡稱“本所”)債券市場機(jī)構(gòu)投資者接受貨幣經(jīng)紀(jì)公司服務(wù)的有關(guān)事項通知如下：
一、本所債券市場的機(jī)構(gòu)投資者(以下簡稱“投資者”)可以委托經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)成立的貨幣經(jīng)紀(jì)公司，為其交易或轉(zhuǎn)讓在本所上市或掛牌的債券(含資產(chǎn)支持證券)、債券回購、債券衍生產(chǎn)品以及其他相關(guān)品種提供居間服務(wù)。
二、投資者通過貨幣經(jīng)紀(jì)公司達(dá)成交易意向后，應(yīng)當(dāng)由交易雙方通過本所交易系統(tǒng)進(jìn)行成交申報，經(jīng)本所確認(rèn)后成交。貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得從事或變相從事代理買賣或交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)。
三、貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理居間服務(wù)信息，妥善保存委托記錄和交易記錄，定期向本所提交相關(guān)統(tǒng)計信息。
四、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供居間服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公正、公平、誠實守信、為客戶保密的原則，遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所債券市場業(yè)務(wù)規(guī)則，建立有效的內(nèi)部風(fēng)險控制制度和技術(shù)系統(tǒng)。
五、本通知由本所負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。
上海證券交易所
二○一五年三月二日
津公網(wǎng)安備12010202000755號